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二零二四年度金融投资顾问协议2篇

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.金融投资顾问协议中，顾问的主要职责是什么？()

A.提供投资建议

B.代客户进行交易

C.负责资金管理

D.以上都是

2.在签订金融投资顾问协议前，客户需要做什么？()

A.评估自身风险承受能力

B.了解顾问资质

C.确认投资目标

D.以上都是

3.金融投资顾问协议中，若出现争议，应如何解决？()

A.双方协商解决

B.向相关监管机构投诉

C.诉讼解决

D.以上都可以

4.金融投资顾问协议的签订，对哪一方有约束力？()

A.仅对客户有约束力

B.仅对顾问有约束力

C.对双方都有约束力

D.以上都不对

5.金融投资顾问协议中，客户是否可以随时解除协议？()

A.可以

B.不可以

C.根据协议内容决定

D.需要支付违约金

6.金融投资顾问协议中，关于投资风险，以下哪项说法是正确的？()

A.顾问保证投资一定盈利

B.客户需自行承担全部投资风险

C.顾问需向客户充分披露投资风险

D.以上都不对

7.金融投资顾问协议的期限是如何规定的？()

A.必须是固定期限

B.可以是固定期限，也可以是无固定期限

C.必须是无固定期限

D.以上都不对

8.金融投资顾问协议中，顾问是否有权收取费用？()

A.可以收取费用

B.不可以收取费用

C.根据协议内容决定

D.仅在盈利时收取费用

9.在金融投资顾问协议中，以下哪项内容不属于保密条款？()

A.客户的个人信息

B.投资策略

C.顾问的内部报告

D.投资业绩

10.金融投资顾问协议中，以下哪项不属于投资顾问的义务？()

A.提供专业投资建议

B.监督客户投资行为

C.保持与客户的沟通

D.保密客户信息

二、多选题(共5题)

11.在二零二四年度金融投资顾问协议中，以下哪些内容是顾问的职责？()

A.提供投资建议

B.管理客户资产

C.监督客户投资决策

D.确保客户盈利

12.根据金融投资顾问协议，以下哪些是客户应当遵守的条款？()

A.提供真实、完整的信息

B.遵守投资顾问的建议

C.定期与投资顾问沟通

D.不泄露投资信息

13.在签订金融投资顾问协议时，以下哪些信息是必须明确的？()

A.投资顾问的资质和责任

B.投资目标和风险承受能力

C.收费标准和支付方式

D.协议的生效和终止条件

14.金融投资顾问协议中，以下哪些情况可能导致协议终止？()

A.客户主动解除协议

B.顾问被吊销执照

C.投资顾问与客户协商一致

D.客户死亡或丧失民事行为能力

15.在金融投资顾问协议中，以下哪些内容属于保密信息？()

A.客户的个人信息

B.投资策略

C.顾问的内部报告

D.投资业绩

三、填空题(共5题)

16.根据二零二四年度金融投资顾问协议，投资顾问需对客户的投资决策提供专业的

17.在签订金融投资顾问协议时，应明确协议的

18.金融投资顾问协议中，客户的投资目标和风险承受能力是制定投资策略的重要

19.在金融投资顾问协议中，若出现争议，双方应首先尝试通过

20.根据金融投资顾问协议，顾问在提供服务时，应确保向客户充分披露

四、判断题(共5题)

21.金融投资顾问协议规定，顾问需对客户的所有投资决策负全部责任。()

A.正确B.错误

22.在签订金融投资顾问协议时，客户的投资目标和风险承受能力无需向顾问说明。()

A.正确B.错误

23.金融投资顾问协议中，若客户未按时支付服务费用，顾问有权暂停或终止协议。()

A.正确B.错误

24.金融投资顾问协议规定，客户的个人信息不得被泄露给任何第三方。()

A.正确B.错误

25.在金融投资顾问协议中，顾问的资质和责任无需向客户公开。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：在二零二四年度金融投资顾问协议中，客户应如何选择合适的投资顾问？

27.问：金融投资顾问协议中，若客户对投资顾问的服务不满意，应采取哪些措施？

28.问：在签订金融投资顾问协议前，客户需要了解哪些关键信息？

29.问：金融投资顾问协议中，如何界定投资风险？

30.问：在金融投资顾问协议中，若客户因故无法继续