安全隐患自查与风险评估体系工具.docVIP

安全隐患自查与风险评估体系工具模板

一、工具适用范围与典型应用场景

本工具适用于各类生产经营单位（如制造业、建筑施工、商场超市、危化品企业、交通运输等）的日常安全管理、专项安全检查、新改扩建项目安全评估、监管部门安全督导等场景。具体包括但不限于：

企业定期开展安全生产自查，全面识别生产经营活动中的潜在风险；

项目投产前或工艺变更后，系统评估新环境、新流程下的安全隐患；

监管部门或第三方机构对企业安全状况进行合规性检查与风险评估；

发生后，对原因进行追溯分析，完善风险防控措施。

例如：某制造企业计划开展季度安全生产自查，需全面排查车间设备、作业环境、人员操作等方面的风险；某建筑工地在脚手架搭设前，需对该环节的安全隐患进行专项评估。

二、安全隐患自查与风险评估实施步骤

（一）前期准备与策划

组建专项工作小组

明确小组组长（建议由企业分管安全的负责人担任）、安全专业技术人员、各业务部门代表*（如生产、设备、仓储等），明确职责分工：组长统筹协调，技术人员负责风险评估方法指导，部门代表负责本区域风险识别与自查。

制定实施计划

根据自查/评估目标，明确时间节点（如自查周期、评估期限）、范围（覆盖区域、环节、设备）、方法（现场检查、资料审查、人员访谈等）及输出成果（如风险清单、评估报告）。

收集基础资料

收集与生产经营相关的法律法规、标准规范（如《安全生产法》《行业安全规程》）、企业安全管理制度、历史安全记录（如以往、隐患整改台账）、设备操作手册等，作为风险识别与评估的依据。

（二）全面风险识别

确定识别范围

覆盖“人、机、环、管”四个维度：

人：人员操作技能、安全防护意识、劳动防护用品佩戴等；

机：设备设施运行状态、安全防护装置、维护保养记录等；

环：作业环境（如照明、通风、噪声）、消防设施、应急通道等；

管：安全管理制度是否健全、培训教育是否到位、隐患整改是否闭环等。

选择识别方法

现场排查法：通过实地查看、现场询问，直观识别风险点（如设备裸露转动部件、消防通道堵塞）；

资料审查法：查阅台账记录（如设备维保记录、员工培训档案），分析管理漏洞；

头脑风暴法：组织小组人员结合经验，集体讨论潜在风险（如新工艺引入后的未知风险）。

输出《风险点识别清单》

记录识别到的风险点，明确所在区域/环节、可能导致的类型（如机械伤害、火灾、触电等），详见本文“三、核心工具表格模板”中表1。

（三）隐患深度自查

制定自查标准

依据识别的风险点，结合法律法规和企业制度，制定具体自查标准（如“设备防护罩必须牢固无松动”“应急通道宽度不小于1.2米”）。

实施现场检查

对照自查标准，逐项开展现场检查，记录检查结果（“符合”或“不符合”），对不符合项详细描述隐患情况（如“3号冲床防护罩存在2处螺栓松动，可能导致操作人员肢体卷入”），并拍摄隐患照片或视频留存。

区分隐患等级

根据隐患可能导致的后果严重程度和发生概率，分为一般隐患和重大隐患：

重大隐患：可能造成群死群伤、重大财产损失或严重社会影响的隐患（如消防设施瘫痪、特种设备未定期检验）；

一般隐患：除重大隐患以外的，可能造成人员伤害或财产损失的隐患（如个别灭火器过期、安全警示标志缺失）。

（四）风险分析与评估

选择评估方法

LEC法（适用于作业岗位风险）：对风险点的“可能性（L）”“暴露频率（E）”“后果严重性（C）”打分，计算风险值D=L×E×C，根据分值划分风险等级（表2）；

风险矩阵法（适用于区域/系统风险）：结合“可能性”和“后果严重性”两个维度，在矩阵表中确定风险等级（红、橙、黄、蓝四级，表3）。

确定风险等级

按照从高到低顺序，将风险划分为重大风险（红色）、较大风险（橙色）、一般风险（黄色）、低风险（蓝色）四级，明确各等级的控制优先级（重大风险需立即停产整改）。

（五）制定整改措施

针对性制定措施

根据风险等级和隐患类型，从工程技术、管理措施、应急防护等方面制定整改方案：

工程技术措施：如加装防护装置、更新老化设备、改善作业环境；

管理措施：如完善操作规程、加强员工培训、增加检查频次；

应急防护措施：如配备应急救援器材、制定专项应急预案。

明确责任与时限

落实整改责任部门/责任人（如“设备隐患由设备部负责，整改人：李*”）、整改完成时限（重大隐患立即整改，一般隐患一般不超过7天），并录入《安全隐患整改跟踪表》（表4）。

（六）整改落实与跟踪

组织整改实施

责任部门按照整改措施要求，按时完成隐患整改，整改过程需留存记录（如维修记录、培训签到表）。

整改验收闭环

整改完成后，由工作小组组织验收，对照自查标准逐项核查，保证隐患彻底消除；验收不合格的，重新制定整改方案。验收通过后，在《安全隐患整改跟踪表》中记录验收结果，形成闭环管理。

（七）持续改进与总结

更新风险清单

定期（如每季度或半年）回顾自查与评估结果