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金融服务顾问客户资产配置绩效考评表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

资产配置方案质量

方案个性化程度

35%

客户需求匹配度达90%以上

根据客户需求与方案匹配度，每低10%扣2分，最高扣10分

风险收益平衡性

夏普比率不低于1.2

每低0.1扣3分，最高扣15分

产品配置合理性

产品种类数量符合客户风险偏好且无冗余

每不符合1项扣2分，最高扣10分

合规性达标率

100%符合监管要求

每出现1次不合规扣5分，最高扣20分

方案前瞻性

至少包含3种市场变化应对预案

每少1种预案扣2分，最高扣10分

客户满意度与留存率

客户满意度评分

30%

平均分达4.5分以上（满分5分）

每低0.1分扣3分，最高扣15分

客户留存率

年度客户留存率不低于80%

每低5%扣5分，最高扣25分

投诉率

0投诉

每出现1次投诉扣5分，最高扣25分

客户复购率

核心客户复购率不低于60%

每低5%扣3分，最高扣15分

主动服务响应率

重要客户问题24小时内响应率100%

每低5%扣2分，最高扣10分

业绩达成情况

配置产品销售额

25%

完成年度配置产品销售额目标120%

每低10%扣4分，最高扣20分

资产规模增长

服务客户总资产年增长率达15%

每低1%扣2分，最高扣10分

高净值客户拓展

新增高净值客户数量达年度目标的50%

每低10%扣3分，最高扣15分

交叉销售成功率

交叉销售成功率不低于30%

每低5%扣2分，最高扣10分

合规收入占比

合规产品收入占比100%

每低1%扣5分，最高扣25分

专业能力与合规性

培训参与度

10%

完成年度所有必修培训

每缺训1次扣2分，最高扣10分

持证上岗率

100%持有效从业资格证

每缺失1证扣5分，最高扣10分

客户投诉处理时效

95%投诉在3个工作日内解决

每超时1天扣2分，最高扣6分

合规操作达标率

100%符合反洗钱等合规要求

每出现1次违规扣3分，最高扣9分

续约率

年度服务协议续约率不低于85%

每低5%扣2分，最高扣10分

本考核表用于评估金融服务顾问在客户资产配置方面的综合绩效，请各部门主管根据顾问实际工作表现填写。各维度权重为参考值，具体评分需结合季度/年度业务目标调整。请确保数据来源可靠，必要时需提供佐证材料。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见