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【自查报告】2025年业务部安全自查报告

为全面贯彻落实公司安全管理要求，强化业务部安全风险防控能力，2025年第一季度，业务部组织开展了覆盖信息安全、办公环境、业务流程、人员管理等多维度的安全自查工作。本次自查采用现场检查、系统日志审计、员工访谈、流程穿行测试相结合的方式，累计检查办公终端63台、服务器12台、业务系统8个，访谈员工45人次，梳理业务流程12项，形成问题清单37项，制定整改措施42条。现将自查情况具体报告如下：

一、信息安全管理

（一）数据安全防护

1.数据分类分级管理

对照《公司数据安全管理规范》，对部门现存的23类业务数据进行梳理，发现客户合同扫描件、销售报表等4类敏感数据未按要求进行加密存储，其中2024年Q4的38份合同电子版仍以明文形式保存在共享服务器“临时文件”目录下，存在非授权访问风险。检查还发现，部门数据台账更新滞后，新增的“区域经销商评估数据”未及时纳入分类分级体系，导致该类数据未执行定期备份流程。

2.数据备份与恢复

通过核查备份日志与实操演练，发现核心业务数据（客户订单、库存台账）备份策略执行存在偏差：尽管制度要求每日增量备份+每周全量备份，但实际操作中因服务器维护窗口冲突，2025年1月有5天增量备份未成功执行。恢复演练显示，财务对接系统的历史订单数据（2023年以前）恢复耗时长达4小时，超出“关键业务系统RTO≤2小时”的要求，主要原因是备份文件索引不完整，需手动校验数据完整性。

3.数据访问控制

对CRM系统、OA系统的权限配置进行审计，发现3个离职员工账号未及时注销，其中1个账号仍保留“查看客户联系方式”的权限；同时存在5名员工因岗位调整后，系统未自动回收原岗位数据访问权限的情况，如原销售支持岗员工调岗至行政岗后，仍可查询销售业绩明细。

（二）网络与终端安全

1.网络边界防护

检查发现部门3台办公电脑违规连接外部Wi-Fi热点（通过终端安全软件日志确认），其中1台曾在连接公共网络时接收含恶意宏病毒的邮件附件，虽未造成数据泄露，但暴露出终端安全策略执行漏洞。网络设备配置审计显示，部门独立部署的交换机存在2个弱口令账户（admin/admin），且未启用端口安全绑定功能。

2.终端安全配置

抽查20台办公电脑，发现8台未开启硬盘加密功能（BitLocker），5台未安装最新安全补丁（涉及MS17-010等高危漏洞），3台禁用了终端管理软件的实时监控功能。员工移动存储介质管理存在疏漏，12个U盘未进行加密处理，其中3个曾在外部会议中接入非公司设备。

3.应用系统安全

自主开发的“经销商管理系统”存在2处安全隐患：一是登录页面未限制错误尝试次数，可通过暴力破解工具尝试密码；二是部分API接口未校验用户Token有效期，存在会话劫持风险。第三方SaaS销售分析工具的权限管理界面显示，部门共有12个共享账号，违反“一人一账号”的安全规定。

二、办公环境与物理安全

（一）办公区域安全

1.消防设施与通道

办公区消防栓前堆放促销物料（占用通道宽度0.8米），2个灭火器压力值低于标准范围（分别为0.8MPa和0.7MPa，标准值1.0-1.2MPa），消防应急灯在断电测试中发现3处无法正常点亮。档案室逃生通道标识被文件柜遮挡，安全出口门锁为非应急开启式，不符合“紧急情况下无需钥匙即可从内部打开”的要求。

2.用电安全

检查发现6个工位存在私拉乱接现象，使用大功率插线板（总功率超过2500W）同时连接电脑、打印机、取暖器等设备；服务器机房空调外机散热口被杂物堵塞，导致机房温度最高达32℃（标准应≤26℃）；3个老化插座存在铜片松动、接触不良问题，其中1个已出现外壳碳化痕迹。

3.办公设备管理

投影仪、碎纸机等设备未建立维护台账，其中2台碎纸机因长期未清理纸屑导致卡纸故障；部门保管的15份空白合同原件存放于未上锁的文件柜，钥匙由多人随意取用；废弃硒鼓、墨盒未按危废管理要求分类存放，与普通垃圾混放。

（二）涉密载体管理

涉密文件（含客户商业信息的报价单、战略规划草案）打印后未标注密级，使用后未及时放入碎纸机处理，而是堆放在废纸篓；部门保险柜钥匙与密码未分开保管，由部门助理一人掌握；外带涉密笔记本电脑未履行审批登记手续，2025年2月有1台携带至客户现场后，因疏忽遗落在会议室1小时未察觉。

三、业务流程与操作安全

（一）销售业务全流程

1.客户准入与信息核验

检查2024年10月以来新增的20家客户档案，发现3家客户未提供完整的营业执照与法人身份证明，仅通过口头承诺完成准入；客户信用评级流程存在“先合作后评级”的逆流程操作，其中1家客户已发生2笔逾期付款，仍未调整信用等级。

2.合同签订与履约

合同审批环节中，3份金额超50万元的合同未经过法务审核，直接由部门经理审批通过；合同条款存