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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷854

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的董事、监事和高级管理人员在履行职务时违反法律、行政法规或公司章程规定的，应当承担什么责任？()

A.警告

B.记过

C.赔偿责任

D.罚款

2.基金管理公司在进行基金募集时，下列哪项行为是违法的？()

A.依法披露基金募集信息

B.以不正当手段诱使投资者购买基金

C.公开募集基金

D.严格遵循基金合同

3.基金合同应当包含哪些内容？()

A.基金的投资目标、投资范围、投资策略

B.基金的募集期限、基金份额总额、基金份额的面值

C.基金的运作方式、基金份额的发售、申购、赎回或者交易安排

D.以上都是

4.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.对基金资产进行保管

B.对基金投资决策进行审核

C.对基金投资收益进行分配

D.对基金管理人的行为进行监督

5.基金管理人应当建立健全哪些制度？()

A.风险控制制度

B.内部控制制度

C.投资决策制度

D.以上都是

6.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循哪些原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.客户至上原则

C.诚实守信原则

D.以上都是

7.基金信息披露义务人披露基金信息，应当保证其真实性、准确性、完整性、及时性，以下哪项不属于信息披露的要求？()

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.保密性

8.基金管理人进行基金募集时，以下哪项行为是合法的？()

A.误导投资者

B.恶意隐瞒信息

C.依法披露基金募集信息

D.虚假宣传基金业绩

9.基金管理人的内部控制应当遵循哪些原则？()

A.全面性原则

B.制衡性原则

C.动态性原则

D.以上都是

10.基金从业人员在执业活动中应当遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.客户至上

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理公司在进行基金募集时，以下哪些行为是合法的？（）()

A.依法披露基金募集信息

B.提供虚假的投资业绩预测

C.公开募集基金

D.严格遵循基金合同

12.以下哪些属于基金托管人的职责？（）()

A.对基金资产进行保管

B.对基金投资决策进行监督

C.对基金管理人的行为进行监督

D.对基金份额持有人进行信息披露

13.基金管理人内部控制的目标包括哪些？（）()

A.保证基金财产的安全

B.防范和化解风险

C.提高基金管理水平

D.保障投资者的利益

14.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪些行为是违反职业道德的？（）()

A.提供真实准确的产品信息

B.误导投资者购买基金

C.为客户提供专业的投资建议

D.保守客户的投资秘密

15.基金信息披露义务人披露基金信息时，应当遵循以下哪些原则？（）()

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.时效性原则

三、填空题(共5题)

16.基金管理人、基金托管人和基金销售机构在从事基金业务时，必须遵守《证券投资基金法》和其他相关法律法规，不得从事与基金业务无关的活动。这里的‘其他相关法律法规’包括但不限于（）。

17.基金管理人的内部控制应当遵循（）原则，确保内部控制制度的建立和实施。

18.基金从业人员的职业道德规范要求其必须做到（）。

19.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露（）等信息，确保投资者做出明智的投资决策。

20.基金合同是基金管理人与基金份额持有人之间权利义务关系的法律文件，其核心内容应包括（）。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的董事、监事和高级管理人员可以同时担任其他公司的董事、监事或高级管理人员。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以承诺投资者获得固定收益。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的内部控制制度应当定期进行评估和改进。()

A.正确B.错误

24.基金托管人可以自行决定基金资产的投资方向。()

A.正确B.错误

25.基金信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人的主要职责。

27.基金托管人