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基金从业基金法律法规真题题库及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的合规管理部门负责哪些工作？()

A.制定基金销售策略

B.监督基金投资运作

C.制定合规政策和程序

D.进行市场推广活动

2.基金托管人应当履行的职责不包括以下哪项？()

A.安全保管基金财产

B.依法合规处分基金财产

C.指导基金投资决策

D.监督基金投资运作

3.以下哪项不是基金信息披露义务人？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者

4.基金销售适用性是指什么？()

A.基金销售机构对基金产品的评价

B.基金销售机构对投资者的评价

C.基金销售机构对基金产品和投资者的匹配

D.基金销售机构对基金产品的宣传

5.基金合同中应包含哪些内容？()

A.基金的投资策略

B.基金管理人的权利义务

C.基金托管人的权利义务

D.以上都是

6.基金管理人的信息披露义务包括哪些？()

A.定期披露基金净值

B.及时披露基金投资组合

C.公布基金投资收益分配方案

D.以上都是

7.基金销售机构在进行基金销售时，以下哪项行为是禁止的？()

A.向投资者提供真实、准确、完整的信息

B.向投资者承诺收益

C.不得误导投资者

D.以上都不是

8.基金管理人的内部控制应当遵循哪些原则？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.有效性原则

D.以上都是

9.基金托管人违反规定，应当承担哪些法律责任？()

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都是

10.基金管理人的董事、监事和高级管理人员应当具备哪些条件？()

A.具有良好的道德品质和职业操守

B.具有丰富的基金管理经验

C.具有必要的专业知识和技能

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行基金募集时，应当向投资者披露以下哪些信息？()

A.基金的投资目标

B.基金的风险收益特征

C.基金管理人的基本信息

D.基金托管人的基本信息

E.基金的费用结构

12.以下哪些行为属于基金销售适用性的要求？()

A.了解投资者的风险承受能力

B.推荐与投资者风险承受能力相匹配的基金产品

C.向投资者充分说明基金产品的风险

D.强制投资者购买基金产品

E.提供虚假基金业绩信息

13.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.财务管理制度

D.投资决策制度

E.信息披露制度

14.基金托管人应当履行的职责包括以下哪些？()

A.安全保管基金财产

B.依法合规处分基金财产

C.监督基金投资运作

D.定期向投资者披露基金净值

E.指导基金投资决策

15.基金信息披露义务人包括以下哪些主体？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者

E.基金注册登记机构

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的基金投资决策应当遵循的原则之一是______。

17.基金合同是基金设立的基础性文件，它应当由______共同签署。

18.基金管理人的董事、监事和高级管理人员在任职前，应当取得______。

19.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分说明基金产品的______。

20.基金托管人应当至少每个______向基金管理人出具一次书面报告。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的投资决策应当完全根据基金合同约定的投资策略进行。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以向投资者承诺未来的收益。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的内部控制制度不需要定期进行审查。()

A.正确B.错误

24.基金托管人可以自行决定基金资产的管理方式。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的信息披露义务仅限于向投资者披露信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在基金募集过程中的信息披露义务。

27.基金销售适用性的核心是什么？

28.基金托管人应当如何履行其监督基金投资运作的职责？

29.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些方面的内容？

30.基金投资者在行使权利时，应当遵守哪些基本原则？