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2025年金融投资咨询服务合同协议

甲方（咨询师）：[填写咨询师全称]，住所地：[填写咨询师住所地]，统一社会信用代码：[填写咨询师统一社会信用代码]，联系人：[填写联系人姓名]，联系电话：[填写联系电话]，电子邮箱：[填写电子邮箱]。

乙方（客户）：[填写客户全称或姓名]，住所地：[填写客户住所地]，统一社会信用代码或身份证号码：[填写统一社会信用代码或身份证号码]，联系人：[填写联系人姓名]，联系电话：[填写联系电话]，电子邮箱：[填写电子邮箱]。

鉴于甲方具备提供金融投资咨询服务的资质和能力，愿意为乙方提供专业的金融投资咨询服务；乙方愿意接受甲方的金融投资咨询服务。双方根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一条服务内容与范围

1.1甲方同意向乙方提供以下金融投资咨询服务：

（1）宏观经济形势分析；

（2）行业发展趋势研究；

（3）股票、债券、基金、外汇等特定市场分析及投资机会挖掘；

（4）根据乙方风险偏好、投资目标和资金状况，制定个性化的资产配置方案和投资策略建议；

（5）针对乙方投资组合的表现提供定期评估和调整建议；

（6）就乙方关心的金融投资问题提供咨询服务；

（7）其他双方约定的服务内容。

1.2甲方提供的服务方式包括：

（1）每月提供一次书面投资市场分析报告；

（2）每季度与乙方召开一次投资策略沟通会议；

（3）乙方可通过电话、电子邮件等方式随时向甲方咨询金融投资相关问题，甲方应在合理时间内予以回复；

（4）根据乙方需求提供定制化的金融投资咨询服务。

第二条服务期限

2.1本协议服务期限为自[起始日期]起至[终止日期]止，为期[期限]。

2.2协议期满前[提前通知期限]，如双方均有续约意愿，应另行协商签订续约协议。若双方未就续约达成一致，本协议到期后自动终止。

第三条服务费用与支付方式

3.1乙方同意按照本协议约定向甲方支付服务费用。服务费用标准为：

（1）固定服务费：人民币[固定费用金额]元/[周期]，周期为[周期时间]；

（2）或按照乙方账户总资产的一定比例收取管理费，费率为[费率百分比]%/年；

（3）或采用其他双方约定的收费方式：[具体描述]。

3.2支付方式：乙方应于每个[支付周期]的[具体日期]前，将当期服务费用支付至甲方指定的以下银行账户：

开户名称：[甲方开户名称]

开户银行：[甲方开户银行]

银行账号：[甲方银行账号]

3.3甲方应在收到服务费用后，向乙方开具等额发票。

第四条双方的权利与义务

4.1甲方的权利与义务：

（1）有权按照本协议约定收取服务费用；

（2）应按照本协议第一条约定的服务内容、范围和方式，勤勉、审慎地为乙方提供金融投资咨询服务；

（3）应确保提供的咨询服务基于客观、合理的信息分析，并充分揭示相关投资风险；

（4）应妥善保管乙方的个人信息和商业秘密，未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露；

（5）应遵守中国证券监督管理委员会等监管机构的相关法律法规及行业规范；

（6）应向乙方充分说明投资风险，并确保乙方已理解相关风险。

4.2乙方的权利与义务：

（1）有权按照本协议约定获得甲方提供的金融投资咨询服务；

（2）应向甲方如实、完整地提供其个人基本信息、财务状况、投资经验、投资目标及风险承受能力等必要信息；

（3）应按时足额支付本协议约定的服务费用；

（4）应认真阅读甲方提供的服务报告和建议，并根据自身情况独立做出投资决策，自行承担投资风险；

（5）应对其提供的信息的真实性、准确性和完整性负责；

（6）应配合甲方履行本协议项下的义务。

第五条风险揭示与声明

5.1甲方应在本协议履行过程中，向乙方充分揭示金融投资活动可能存在的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险等。

5.2乙方确认：已充分了解并理解金融投资活动存在的固有风险，并已仔细阅读本协议所有条款，特别是关于风险揭示的条款。乙方确认其具备相应的风险承受能力，能够独立承担投资决策后果。

第六条违约责任

6.1若甲方未能按照本协议约定提供服务，或提供的服务存在重大瑕疵，应承担相应的违约责任，并赔偿因此给乙方造成的直接经济损失。

6.2若乙方未能按照本协议约定支付服务费用，应按日向甲方支付逾期付款部分[逾期利率]的违约金。逾期超过[期限]的，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付全部应付服务费用及违约金。

6.3任