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《2025年度金融投资投资顾问评估投资理财咨询服务协议》

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.根据《2025年度金融投资投资顾问评估投资理财咨询服务协议》，投资顾问的主要职责是什么？()

A.提供市场趋势分析

B.代客操作投资账户

C.评估客户财务状况

D.制定投资策略

2.在协议中，以下哪项不是客户需遵守的规定？()

A.提供真实准确的财务信息

B.遵循投资顾问的建议

C.保持投资账户的独立性

D.定期向投资顾问报告投资情况

3.协议中明确，以下哪项费用由客户承担？()

A.投资顾问服务费

B.交易手续费

C.税收

D.以上都是

4.若客户对投资顾问的服务不满意，应该如何处理？()

A.直接终止协议

B.向监管机构投诉

C.与投资顾问沟通

D.放弃投资

5.根据协议，以下哪项行为是禁止的？()

A.投资顾问泄露客户信息

B.客户未经授权擅自交易

C.投资顾问接受不正当利益

D.以上都是

6.若协议终止，客户应如何处理剩余的投资？()

A.继续持有

B.全部卖出

C.由投资顾问决定

D.与投资顾问协商

7.投资顾问在提供投资建议时，应当基于什么原则？()

A.风险偏好

B.收益最大化

C.最低成本

D.以上都是

8.以下哪项是协议中明确规定的权利？()

A.投资顾问决定交易时间

B.客户有权获取投资报告

C.投资顾问有权调整投资组合

D.以上都是

9.协议中规定的保密条款，主要目的是什么？()

A.防止内部交易

B.保障客户隐私

C.提高投资效率

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.根据《2025年度金融投资投资顾问评估投资理财咨询服务协议》，以下哪些内容是投资顾问在提供服务时需要考虑的？()

A.客户的风险承受能力

B.投资目标

C.投资期限

D.市场趋势

E.投资组合的多样性

11.在签订《2025年度金融投资投资顾问评估投资理财咨询服务协议》时，双方应确保哪些事项？()

A.投资顾问的资质认证

B.客户的财务状况评估

C.投资风险提示

D.服务费用的明确

E.保密条款的遵守

12.以下哪些情况可能导致《2025年度金融投资投资顾问评估投资理财咨询服务协议》的终止？()

A.客户提出终止请求

B.投资顾问违反协议规定

C.客户无法继续支付服务费

D.投资顾问因故无法继续提供服务

E.投资市场发生重大变化

13.在《2025年度金融投资投资顾问评估投资理财咨询服务协议》中，以下哪些是客户的义务？()

A.提供真实准确的财务信息

B.遵守投资顾问的建议

C.定期与投资顾问沟通投资情况

D.不得泄露投资顾问信息

E.及时支付服务费用

14.以下哪些情况属于投资风险？()

A.市场波动风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.利率风险

E.操作风险

三、填空题(共5题)

15.根据《2025年度金融投资投资顾问评估投资理财咨询服务协议》，投资顾问应在客户签署协议后的__天内完成对客户财务状况的评估。

16.在协议中，若客户对投资顾问的服务不满意，应在__内向投资顾问提出。

17.根据协议规定，投资顾问在提供投资建议时，应充分考虑客户的__。

18.《2025年度金融投资投资顾问评估投资理财咨询服务协议》中明确指出，客户应向投资顾问提供__，以便投资顾问制定合适的投资策略。

19.若协议因任何原因终止，客户应确保在__内完成剩余投资的处置。

四、判断题(共5题)

20.投资顾问在提供服务时，无需考虑客户的具体投资目标。()

A.正确B.错误

21.客户有权在任何时候终止与投资顾问的协议，无需提前通知。()

A.正确B.错误

22.投资顾问对客户的财务信息负有保密义务。()

A.正确B.错误

23.客户在签订协议后，应无条件接受投资顾问的所有投资建议。()

A.正确B.错误

24.协议终止后，客户无需退还已支付的投资顾问服务费。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.问：在《2025年度金融投资投资顾问评估投资理财咨询服务协议》中，投资顾问的主要职责是什么？

26.问：《2025年度金融投资投资顾问评估投资理财咨询服务协议》中，