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2025年金融服务投资顾问合同协议

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

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一、单选题(共10题)

1.根据2025年金融服务投资顾问合同协议，以下哪项不属于投资顾问的职责？()

A.提供投资建议

B.管理投资组合

C.进行市场分析

D.协助客户处理税务问题

2.在签订2025年金融服务投资顾问合同后，客户是否有权随时终止合同？()

A.是的，客户可以随时终止合同

B.不可以，合同一旦签订即具有法律效力，不能随意终止

C.可以，但需提前30天书面通知

D.可以，但需支付一定违约金

3.投资顾问在向客户推荐投资产品时，应遵循的原则是什么？()

A.利润最大化原则

B.风险最小化原则

C.客户利益优先原则

D.佣金最大化原则

4.以下哪项不属于投资顾问应向客户披露的信息？()

A.投资顾问的资质和经验

B.投资产品的风险等级

C.投资顾问的佣金收入

D.投资顾问的私人电话号码

5.如果投资顾问在提供服务过程中出现重大失误，客户可以要求赔偿吗？()

A.可以要求赔偿

B.不可以要求赔偿，因为投资有风险，客户需自行承担

C.可以要求赔偿，但需提供证据证明投资顾问存在故意或重大过失

D.可以要求赔偿，但赔偿金额由双方协商确定

6.在2025年金融服务投资顾问合同中，以下哪项不属于合同终止的情形？()

A.投资顾问违反合同条款

B.客户死亡或丧失民事行为能力

C.投资顾问被吊销营业执照

D.客户要求终止合同

7.投资顾问在签订合同前，应向客户说明哪些内容？()

A.投资顾问的资质和经验

B.投资产品的风险等级

C.投资顾问的佣金收入

D.以上所有内容

8.以下哪项不属于投资顾问的保密义务？()

A.不得泄露客户的个人信息

B.不得泄露客户的投资策略

C.不得泄露公司的商业秘密

D.不得泄露自己的工作计划

9.在2025年金融服务投资顾问合同中，以下哪项不属于争议解决方式？()

A.协商解决

B.仲裁解决

C.诉讼解决

D.投票解决

10.投资顾问在向客户推荐投资产品时，应如何处理潜在的利益冲突？()

A.忽略利益冲突，因为投资有风险

B.公开披露利益冲突，并确保客户利益优先

C.仅在利益冲突明显时进行披露

D.将利益冲突告知其他同事，由其处理

二、多选题(共5题)

11.根据2025年金融服务投资顾问合同协议，以下哪些情况可能会导致合同终止？()

A.投资顾问违反合同条款

B.客户死亡或丧失民事行为能力

C.投资顾问被吊销营业执照

D.客户要求终止合同

E.投资顾问因个人原因无法继续提供服务

12.在签订2025年金融服务投资顾问合同前，投资顾问应向客户披露哪些信息？()

A.投资顾问的资质和经验

B.投资产品的风险等级

C.投资顾问的佣金收入

D.投资顾问的收费标准

E.投资顾问的隐私政策

13.以下哪些属于投资顾问的职责范围？()

A.提供投资建议

B.管理投资组合

C.监控投资表现

D.定期向客户报告投资进展

E.协助客户处理税务问题

14.在2025年金融服务投资顾问合同中，以下哪些是投资顾问的保密义务？()

A.不得泄露客户的个人信息

B.不得泄露客户的投资策略

C.不得泄露公司的商业秘密

D.不得泄露自己的工作计划

E.不得泄露市场敏感信息

15.以下哪些情况可能会导致投资顾问被追究法律责任？()

A.投资顾问违反合同条款

B.投资顾问在提供服务过程中造成客户损失

C.投资顾问泄露客户信息

D.投资顾问故意误导客户

E.投资顾问因疏忽导致客户损失

三、填空题(共5题)

16.根据2025年金融服务投资顾问合同协议，投资顾问需在合同签订后______个工作日内向客户提交详细的投资计划。

17.若客户对投资顾问的服务不满意，有权在______内向投资顾问提出书面异议。

18.在2025年金融服务投资顾问合同中，若投资顾问违反合同条款，______将承担相应的法律责任。

19.投资顾问在向客户推荐投资产品时，必须确保推荐的产品与客户的______相匹配。

20.根据2025年金融服务投资顾问合同协议，若投资顾问离职，______负责处理客户资产的转移。

四、判断题(共5题)

21.在2025年金融服务投资顾问合同协议中，投资顾问有义务向客户披露所有可能影响投资决策的信息。()

A.正确B.错误

22.客户在签订2025年金融服务投资顾问合同后，不得单方面修改合同条款。(