2026年面试题集合规管理专员专业知识与能力考察.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年面试题集：合规管理专员专业知识与能力考察

一、单选题（共10题，每题2分，合计20分）

1.某科技公司因用户数据泄露被监管机构处罚，依据《网络安全法》，该公司应承担的主要法律责任不包括以下哪项？

A.停止违法行为

B.责令改正并处罚款

C.对直接负责的主管人员追偿

D.责令公开道歉

2.根据《反不正当竞争法》，以下哪种行为不属于“商业贿赂”？

A.回扣

B.赠送广告礼品

C.恶意诋毁竞争对手

D.向中间人支付佣金

3.某金融机构的合规专员发现业务部门存在违规操作，依据《银行业监督管理法》，该专员应首先采取的措施是？

A.直接向监管机构举报

B.向公司管理层报告

C.自行整改违规行为

D.保留证据后离职

4.根据《个人信息保护法》，以下哪项属于“敏感个人信息”？

A.身份证号码

B.电子邮箱地址

C.联系电话

D.财务账户信息

5.某制造企业因产品存在安全隐患被召回，依据《产品质量法》，该企业需承担的法律后果不包括？

A.赔偿消费者损失

B.责令召回并整改

C.没收违法所得

D.对员工进行罚款

6.根据《证券法》，上市公司信息披露的关键原则不包括？

A.真实性

B.准确性

C.及时性

D.完整性（错误项）

7.某医药公司在广告中夸大产品功效，依据《广告法》，该行为可能面临的法律责任不包括？

A.责令停止发布

B.处以罚款

C.没收违法所得

D.刑事处罚（错误项）

8.根据《劳动合同法》，用人单位在解除劳动合同时，需支付经济补偿的情形不包括？

A.劳动合同期满不续签

B.用人单位裁员

C.劳动者主动辞职

D.用人单位未及时足额支付工资

9.某外贸企业因违反《对外贸易法》被海关处罚，依据该法，该企业可采取的救济措施不包括？

A.申请行政复议

B.向法院提起诉讼

C.要求海关减免罚款

D.自行承担处罚

10.根据《反洗钱法》，金融机构在客户尽职调查中，对“高风险客户”应采取的措施不包括？

A.进行强化尽职调查

B.实时监控交易行为

C.降低尽职调查标准

D.提高反洗钱报告频率

二、多选题（共10题，每题3分，合计30分）

1.根据《数据安全法》，以下哪些属于关键信息基础设施运营者的主要义务？

A.建立数据分类分级保护制度

B.定期进行安全评估

C.对数据进行跨境传输进行安全评估

D.向监管机构报告重大数据安全事件

2.某企业因未按规定缴纳社保被劳动监察部门查处，依据《社会保险法》，该企业可能面临的法律责任包括？

A.责令限期缴纳或补足

B.处以罚款

C.对直接负责的主管人员行政处分

D.暂停其生产经营活动

3.根据《消费者权益保护法》，经营者不得以哪些方式设置不公平格式条款？

A.强制交易

B.限制消费者权利

C.逃避法定义务

D.对争议解决方式作出不利于消费者的约定

4.某上市公司因未及时披露关联交易被监管机构处罚，依据《上市公司治理准则》，关联交易需满足的条件包括？

A.交易价格公允

B.经股东大会审议通过

C.接受关联方提供的担保

D.不得损害公司和小股东利益

5.根据《电子商务法》，网络经营者的合规义务包括？

A.依法取得相关许可证

B.保障用户信息安全和隐私

C.明确标示商品或服务信息

D.对自营商品承担产品质量责任

6.某企业因产品标签标识不规范被市场监督管理部门查处，依据《产品质量法》，该企业可能违反的标签要求包括？

A.未标明生产日期

B.未标明生产者名称

C.伪造产地或厂名

D.未标明产品执行标准

7.根据《刑法》关于“商业贿赂”的规定，以下哪些行为可能构成犯罪？

A.行贿人以非法手段获取交易机会

B.受贿人利用职务便利为行贿人谋取利益

C.单位为谋取不正当利益而行贿

D.个人为谋取不正当利益而行贿

8.某银行因未有效识别客户洗钱风险被监管机构处罚，依据《反洗钱法》，该银行需建立的风险管理措施包括？

A.客户身份识别制度

B.大额交易监控机制

C.内部控制与审计制度

D.对员工进行反洗钱培训

9.根据《个人信息保护法》，个人信息处理需遵循的原则包括？

A.合法、正当、必要

B.公开透明

C.最小化处理

D.存储期限合理

10.某企业因未履行环境合规义务被生态环境部门处罚，依据《环境保护法》，该企业可能面临的后果包括？

A.责令停止违法行为

B.处以罚款

C.责令限期治理

D.对直接负责的主管人员行政拘留

三、判断题（共10题，每题1分，合计10分）

1.根据《劳动合同法》，用人单位在解除劳动合同时，必须提前30天通知劳动者。（×）

2.根据《反不正当竞争法》，