基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷316.docxVIP

基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷316

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全完整

B.实施有效的风险管理

C.按时披露基金信息

D.为投资者提供咨询服务

2.基金合同生效后，以下哪项行为是非法的？()

A.基金管理人调整基金投资策略

B.基金托管人更换托管银行

C.基金份额持有人要求赎回基金份额

D.基金管理人未经批准进行高风险投资

3.基金管理公司设立基金时，应当向中国证监会提交哪些文件？()

A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

B.基金管理公司营业执照、公司章程、内部管理制度

C.基金托管人资质证明、基金托管协议、基金合同

D.基金管理公司高管人员简历、公司财务报表、基金投资策略

4.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.予以执行

B.不予执行，并立即通知基金管理人

C.不予执行，并报告中国证监会

D.以上都可以

5.基金份额持有人大会由谁召集？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中国证监会

D.基金份额持有人

6.以下哪项不属于基金信息披露义务人？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资顾问

7.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是不允许的？()

A.提供真实、准确、完整的基金信息

B.进行虚假宣传或者误导性陈述

C.公平对待所有客户

D.严格按照基金合同约定进行销售

8.基金管理人在基金运作过程中，以下哪项行为是不适当的？()

A.按照基金合同约定进行投资

B.及时向投资者披露基金净值变动信息

C.擅自调整基金投资组合比例

D.确保基金资产的安全完整

9.基金管理人、基金托管人和基金销售机构等在基金业务活动中，应当遵循哪些原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.诚信、专业、勤勉原则

C.合规、稳健、创新原则

D.以上都是

10.基金管理人聘请外部审计机构时，以下哪项是必须考虑的因素？()

A.审计机构的资质和经验

B.审计机构的收费情况

C.审计机构与基金管理人的关系

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人进行投资决策时，以下哪些因素需要考虑？()

A.市场环境

B.投资者需求

C.基金合同约定

D.基金风险控制

12.基金托管人在履行职责时，以下哪些行为是合法的？()

A.依法监督基金管理人的投资运作

B.保管基金财产

C.按时向基金管理人支付基金管理费

D.依法披露基金信息

13.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪些行为是不合规的？()

A.提供虚假基金信息

B.误导投资者

C.偷窃客户资料

D.违反销售区域限制

14.基金信息披露的内容包括哪些？()

A.基金投资组合情况

B.基金财务状况

C.基金管理人和托管人的信息

D.基金份额持有人大会的召开情况

15.基金管理人在进行风险管理时，以下哪些措施是必要的？()

A.制定风险管理政策

B.定期进行风险评估

C.建立风险控制流程

D.培训员工风险意识

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全的内部控制制度，确保内部控制制度的有效执行，防范和化解基金运作中的风险。

17.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

18.基金管理人的信息披露义务包括向投资者披露基金净值、基金份额变动等重大信息。

19.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵循诚实守信、客户至上、专业审慎的原则。

20.基金管理人的高级管理人员应当具备从事证券业务或者金融业务5年以上工作经历，并取得基金从业资格。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度仅限于内部使用，无需对外披露。()

A.正确B.错误

22.基金托管人有权自行决定是否执行基金管理人的投资指令。()

A.正确B.错误

23.基金销售人员在销售基金产品时，可以夸大基金的收益前景。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的高级管理人员可以兼职其他与基金业务无关的职务。()

A.正确B.错误

25.基金份额持有人有权随时要求赎回其持有的基金份额。()

A