三违反三套利自查报告.pptx

三违反三套利自查报告;引言

三违反问题自查情况

三套利问题自查情况

问题原因分析及影响评估

整改措施与计划安排

总结反思与未来工作展望;引言;为落实监管部门关于“三违反”、“三套利”自查工作的要求，全面检查公司业务合规性。;涵盖公司所有业务条线，包括但不限于信贷、投资、理财等。;三违反问题自查情况;违反法规问题自查;流程规范执行情况;检查内部制度是否得到有效执行，是否存在有制度不执行或执行不到位的情况。;三套利问题自查情况;信贷资金违规流入股市;排查是否存在无真实交易背景的票据贴现业务，以及贴现利率是否异常。;;问题原因分析及影响评估;公司内部控制制度存在缺陷，管理层监督不足，导致员工违规行为