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内控合规部复习试题含答案.doc

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内控合规部复习试题含答案

1.银行业金融机构内部审计工作应当独立于经营管理，以（）为导向，确保客观公正。

A、效益

B、效率

C、风险

D、内控

【正确答案】：C

2.金融机构应当在交易发生后（）个工作日内按规定提交大额交易报告。

A、3

B、5

C、7

D、9

【正确答案】：B

3.对可疑案例中涉及到的非本行社可疑交易，应通过反洗钱系统向可疑交易行社发起（）

A、可疑交易协查

B、可疑交易申请

C、可疑交易审核

D、可疑交易审批

【正确答案】：A

4.法人金融机构应当按照（）方法制定洗钱风险管理策略

该用户很懒，什么也没介绍

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