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上市辅导服务协议

合同编号：__________

**上市辅导服务协议**

**第一章总则**

**第一条定义与解释**

1.1本协议所称“上市辅导服务”是指辅导机构（以下简称“甲方”）为辅导对象（以下简称“乙方”）提供符合中国证监会及证券交易所相关规定的首次公开发行股票（IPO）或再融资等上市相关服务的专业服务。

1.2“辅导对象”是指有意通过证券交易所公开上市的公司法人或其指定的责任主体。

1.3“辅导机构”是指依法设立并具备证券业务从业资格的专业服务机构，包括但不限于证券公司、会计师事务所、律师事务所等。

1.4“发行人”是指乙方在本次上市辅导完成后，依法在证券交易所挂牌交易的主体。

1.5“监管机构”是指中国证监会及其派出机构、证券交易所及其他有权监管本次上市行为的政府部门。

**第二条协议目的**

2.1本协议旨在明确甲乙双方在上市辅导过程中的权利与义务，确保辅导工作依法、合规、高效完成。

2.2甲方承诺依据相关法律法规及行业规范，为乙方提供全面、专业的上市辅导服务，协助乙方达到发行上市条件。

2.3乙方承诺配合甲方工作，提供真实、完整的资料，并承担因配合不足产生的全部责任。

**第三条适用法律与管辖**

3.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

3.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应优先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

**第二章服务内容与范围**

**第一条上市辅导整体规划**

4.1甲方应基于乙方实际情况，制定上市辅导方案，包括但不限于业务规范、财务规范、信息披露规范及法律合规等。

4.2辅导方案应涵盖以下核心领域：

4.2.1公司治理结构优化；

4.2.2财务报告体系规范；

4.2.3内部控制制度完善；

4.2.4信息披露制度建立；

4.2.5法律合规风险评估与整改。

**第二条业务规范辅导**

5.1甲方应指导乙方完善业务流程，确保主营业务符合上市要求，包括但不限于：

5.1.1业务独立性验证；

5.1.2行业竞争地位分析；

5.1.3核心技术与知识产权保护。

5.2乙方应配合甲方开展业务尽职调查，并提供必要的行业报告及市场数据。

**第三条财务规范辅导**

6.1甲方应协助乙方建立符合企业会计准则的财务体系，包括但不限于：

6.1.1财务报表编制与披露规范；

6.1.2关联交易清理与重组；

6.1.3收入确认与成本核算标准化。

6.2乙方应确保财务数据的真实性与完整性，并配合会计师事务所完成审计工作。

**第四条法律合规辅导**

7.1甲方应指导乙方进行法律合规性审查，包括但不限于：

7.1.1公司章程与治理文件修订；

7.1.2劳动用工合规性检查；

7.1.3税务合规性评估；

7.1.4行政处罚及诉讼风险排查。

7.2乙方应提供完整的法律文件，并配合律师完成法律尽职调查。

**第五条信息披露辅导**

8.1甲方应协助乙方建立信息披露制度，包括但不限于：

8.1.1定期报告编制规范；

8.1.2临时公告发布流程；

8.1.3投资者关系管理。

8.2乙方应确保信息披露的及时性、准确性与完整性，并配合监管机构检查。

**第三章双方权利与义务**

**第一条甲方的权利与义务**

9.1甲方有权要求乙方提供真实、完整的资料，并有权对辅导工作进度进行监督。

9.2甲方应按时完成辅导计划，并就辅导过程中发现的问题提出整改建议。

9.3甲方应指派专人负责辅导工作，并确保辅导团队具备相应的专业资质。

9.4甲方应保护乙方的商业秘密，未经乙方书面同意，不得泄露任何非公开信息。

**第二条乙方的权利与义务**

10.1乙方有权要求甲方提供阶段性辅导报告，并就辅导方案提出合理建议。

10.2乙方应按时支付辅导费用，并配合甲方完成各项辅导任务。

10.3乙方应确保内部决策机制顺畅，及时反馈辅导过程中遇到的问题。

10.4乙方应承担因自身原因导致的辅导延期或失败的全部责任。

**第四章费用与支付**

**第一条辅导费用标准**

11.1辅导费用总额为人民币__________元（大写：____________________），具体分阶段支付。

11.2费用构成包括但不限于：辅导服务费、差旅费、第三方服务费（如审计、评估等）。

**第二条支付方式**

12.1乙方应在签订本协议后__________日内支付首期费用，金额为__________元。

12.2乙方应在辅导计划完成并通过监管机构检查后__________日内支付尾款，金额为__________元。

12.3甲方应在收到款项后_________