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FA财务顾问协议

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据FA财务顾问协议，财务顾问的主要职责是什么？()

A.提供投资建议

B.管理客户资产

C.进行市场分析

D.以上都是

2.在FA财务顾问协议中，以下哪项不属于财务顾问的义务？()

A.保守客户秘密

B.定期报告投资情况

C.负责客户资金安全

D.接受客户指令

3.FA财务顾问协议中，以下哪项是客户的主要权利？()

A.控制投资决策

B.随时解除合同

C.获得投资收益

D.接受财务顾问的全面服务

4.在FA财务顾问协议中，以下哪项是财务顾问的免责条款？()

A.财务顾问对市场波动不承担责任

B.财务顾问对投资损失不承担责任

C.财务顾问对客户信息泄露不承担责任

D.以上都是

5.FA财务顾问协议中，以下哪项是财务顾问的保密义务？()

A.不得泄露客户身份

B.不得泄露客户投资策略

C.不得泄露客户财务状况

D.以上都是

6.在FA财务顾问协议中，以下哪项是财务顾问的持续服务义务？()

A.定期与客户沟通

B.及时更新投资建议

C.定期报告投资情况

D.以上都是

7.FA财务顾问协议中，以下哪项是客户的义务？()

A.提供真实信息

B.遵守投资纪律

C.不得擅自更改投资指令

D.以上都是

8.在FA财务顾问协议中，以下哪项是财务顾问的披露义务？()

A.明确告知客户费用结构

B.透露财务顾问的利益冲突

C.提供财务顾问的资质证明

D.以上都是

9.FA财务顾问协议中，以下哪项是终止协议的条件？()

A.客户提出解除合同

B.财务顾问违反协议条款

C.客户死亡或丧失行为能力

D.以上都是

10.在FA财务顾问协议中，以下哪项是财务顾问的业绩报告义务？()

A.定期提供投资业绩报告

B.详细说明投资收益和损失

C.分析投资业绩的原因

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.根据FA财务顾问协议，以下哪些是财务顾问应当遵守的职业道德准则？()

A.诚实守信

B.客户至上

C.保守秘密

D.公正公平

12.在FA财务顾问协议中，以下哪些是客户在签订协议前应确认的事项？()

A.财务顾问的资质和经验

B.投资产品的风险等级

C.费用结构和支付方式

D.退出机制和终止条件

13.以下哪些是FA财务顾问协议中可能包含的合同条款？()

A.投资目标和策略

B.信息披露义务

C.争议解决机制

D.财务顾问的免责条款

14.根据FA财务顾问协议，以下哪些是财务顾问在提供服务过程中应尽到的义务？()

A.定期提供投资建议

B.监督投资组合表现

C.风险评估和管理

D.保密客户信息

15.在FA财务顾问协议中，以下哪些情况可能导致协议的终止？()

A.客户提出解除合同

B.财务顾问违反协议条款

C.客户资金不足

D.财务顾问不再提供服务

三、填空题(共5题)

16.在FA财务顾问协议中，财务顾问的主要职责是为客户提供专业的

17.根据FA财务顾问协议，财务顾问有义务对客户的

18.FA财务顾问协议中通常规定，客户的投资决策应以

19.在签订FA财务顾问协议时，双方应明确约定费用收取的标准和

20.FA财务顾问协议终止后，财务顾问有义务对客户的

四、判断题(共5题)

21.在FA财务顾问协议中，财务顾问有责任对客户的资金进行投资。()

A.正确B.错误

22.FA财务顾问协议一旦签订，财务顾问不得随意更改投资策略。()

A.正确B.错误

23.客户有权在任何时候要求财务顾问提供详细的费用报告。()

A.正确B.错误

24.财务顾问在未经客户同意的情况下，可以自行决定投资产品的调整。()

A.正确B.错误

25.FA财务顾问协议终止后，财务顾问无需对客户的投资结果负责。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：FA财务顾问协议中，财务顾问的主要职责是什么？

27.问：在签订FA财务顾问协议时，客户需要提供哪些信息？

28.问：如果客户对财务顾问的服务不满意，应该如何处理？

29.问：在FA财务顾问协议中，如何界定财务顾问的保密责任？

30.问：FA财务顾问协议中，费用结构和支付方式的确定遵循什么原则？

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