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2023年证券从业之证券市场基本法律法规重点易错题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券公司业务许可范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.保险代理业务

2.下列哪项行为构成内幕交易？()

A.上市公司董事会成员泄露公司即将进行重大资产重组的信息

B.投资者公开讨论市场趋势

C.证券公司内部员工在知悉内幕信息后买入股票

D.证券分析师发布市场研究报告

3.根据《证券法》，证券公司的注册资本最低限额为多少？()

A.1亿元人民币

B.5000万元人民币

C.3000万元人民币

D.1000万元人民币

4.下列哪项不属于证券市场监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.会计师事务所

5.证券发行注册制下，信息披露义务人应当披露哪些信息？()

A.公司基本情况

B.财务会计报告

C.法律意见书

D.以上所有

6.下列哪项属于证券公司的合规风险管理？()

A.证券公司内部控制制度的设计

B.证券公司员工的业务培训

C.证券公司业务创新的风险评估

D.以上所有

7.证券公司董事、监事和高级管理人员违反公司规定，给公司造成损失的，应当承担什么责任？()

A.赔偿责任

B.民事责任

C.行政责任

D.刑事责任

8.证券交易场所应当建立什么制度，确保交易安全？()

A.交易结算制度

B.风险控制制度

C.信息披露制度

D.以上所有

9.下列哪项属于证券公司的主要业务？()

A.证券投资咨询业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券经纪业务

D.以上所有

10.根据《证券法》，证券交易场所的交易规则由谁制定？()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券业协会

D.投资者

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券公司合规管理的主要内容？()

A.合规政策的制定与实施

B.合规风险的识别与评估

C.合规培训与沟通

D.合规检查与监督

12.根据《证券法》，以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息而泄露内幕信息

C.购买自己控制的证券公司发行的证券

D.利用职务便利获取内幕信息

13.证券公司在以下哪些情况下，需要向中国证监会进行报告？()

A.发生重大亏损

B.变更注册资本

C.公司董事、监事和高级管理人员发生变动

D.公司涉嫌违法违规

14.证券发行注册制下，以下哪些主体需要承担信息披露义务？()

A.上市公司

B.保荐机构

C.证券服务机构

D.投资者

15.以下哪些属于证券市场监管的主要手段？()

A.行政处罚

B.市场准入管理

C.信息披露监管

D.行业自律管理

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券公司的注册资本最低限额为人民币____元。

17.内幕交易是指利用____信息进行证券交易，或者泄露该信息，或者建议他人买卖证券的行为。

18.证券交易所应当建立____制度，确保交易安全。

19.证券发行注册制下，发行人及____对信息披露的真实性、准确性、完整性承担法律责任。

20.证券投资者保护基金是由____缴纳的资金形成的专项基金。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时开展证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.内幕交易行为仅限于利用公司内部人员获取的信息。()

A.正确B.错误

23.证券发行注册制下，发行人和保荐机构不需要进行信息披露。()

A.正确B.错误

24.证券交易所的会员仅限于证券公司。()

A.正确B.错误

25.证券公司的合规管理部门可以独立于其他业务部门运作。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司合规管理的基本原则。

27.在证券发行注册制下，发行人和保荐机构各自承担哪些信息披露义务？

28.什么是内幕信息？哪些行为构成内幕交易？

29.证券市场监管的主要手段有哪些？

30.证券投资者保护基金的主要用途是什么？

2023年证券从业之证券市场基本法律法规重点易错题

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】保险代理业务不属于证券公司业务许可范围，属于保