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北京润合资产管理有限公司

尽职调查问卷

一、公司背景

公司的基本情况（提供证明文件）：

公司名称

国投泰康信托有限公司

公司性质

中央企业

注册地址

北京市西城区阜成门北大街2号楼16层、17层

办公地址

北京市西城区阜成门北大街2号楼16层、”层

成立时间

1986.06.26

经营范围

资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有资产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

注册资本/认缴出资额

267054.5454万元

实收资本

267054.5454万元

是否在基金业协会完成登记

□是回否备案号：

是否在基金业协会会员单位

口是回否

法定代表人

叶柏寿

法定代表人身份证号

法定代表人户籍所在地

北京

法定代表人固定电话

法定代表人移动电话

法定代表人电子邮箱

直接控股股东情况

姓名/公司名称

身份证号码/营业执照号码

持股比例

内部职位（如有）

是否受到过行业协会纪律处分

国投资本控股有限公司

26467D

61.29%

否

最终控股股东情况

姓名/公司名称

身份证号码/营业执照号码

持股比例

内部职位（如有）

是否受到过行业协会纪律处分

国发集限

17643K

否

实际控制人情况

姓名/公司名称

身份证号码/营业执照号码

持股比例

内部职位（如有）

是否受到过行业协会纪律处分

国发集限

17643K

否

高管情况（包括总经理、副总经理、基金经理和合规/风控负责人）

姓名

身份证号码

职务

是否受到过行业协会纪律处分

傅强

总经理

否

李涛

财务总监

（副总经理

否

级）

刘桂进

副总经理、总法律顾问

否

姚少杰

副总经理

否

公司的组织架构

■

靠

—

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会双

审计号风险委?员会

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副总经双

司法

，拿顾问

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I投泰管理总部

I信托业务总部_L_W产管理总部

1财富管理总部

—深圳业务总部

—上海业务总部 I房地产信托业务总部—金融市场业务总部I创新业务总部

公司最近一年财务情况（合并报表）

总资产

120.54亿元

总负债

14亿元

总收入

263,529.21万元

净利润

127,787.81万元

近三年是否受到过刑事处罚、行业协会纪律处分、金融监管部门行政处罚或被采取行政监管措施

口是回否

近三年公司是否涉及过任何法律诉讼/仲裁的情况？

□是回否

如有上述事件发生，请解释发生的原因及解决方法。

目前公司累计资产规模

目前公司存续资产规模目前公司累计退出规模

二、风险控制

公司风险管理理念/公司风险管理组织架构及风控措施实施流程

（一）内部控制环境和内部控制文化

1、治理机制建设和执行情况

公司设置股东会、董事会、监事会。股东会是公司的最高权力机构。董事会负责公司的重大决策，并向股东会负责，董事会下设信托委员会、审计与风险委员会、薪酬与考核委员会三个专业委员会，专业委员会向董事会负责。监事会是公司的监督机构，对股东会负责。

公司经营层设立固有业务决策委员会和信托业务决策委员会，分别对固有业务、信托业务进行决策，对固有财产和信托业务进行分类管理和科学决策。

公司设立金融市场业务总部、创新业务总部、资产管理总部、房地产信托业务总部、投资管理总部、信托业务总部、财富管理总部等业务部门，以及合规与风险管理部、资产运营总部、信息技术部、稽核审计部、计划财务部、综合管理部、研究发展部、人力资源部等职能部门。各业务部门和职能部门按照公司确定的部门职责开展工作。公司主要从业人员均符合中国银行业监督管理委员会及公司规定的职业操守和职业技能。

公司坚持稳健经营理念，重视风险管控，通过建立风险防范的“三道防线”，构筑了完整的内控管理架构：“第一道防线”为各部门对本部门的业务流程和操作流程进行日常维护和管理，对本部门所面临的主要风险点进行识别、检查和控制；“第二道防线”为风险管理部门对各部门的主要风险点进行日常监控与管理；“第三道防线”为稽核审计部门对各部门的业务运行过程和结果进行稽核与检查。

2、内控文化建设和执行