董秘勒索上市公司敲诈未遂被判7年.docxVIP

董秘勒索上市公司敲诈未遂被判7年

一、案件终审落槌：前董秘黄节根获刑7年

2025年12月，资本市场关注近两年的“安靠智电前董秘敲诈勒索案”迎来关键节点——江苏省常州市中级人民法院作出二审裁定，驳回上诉人黄节根的上诉请求，维持溧阳市人民法院一审原判：被告人黄节根犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑7年，并处罚金10万元。

法院审理查明，尽管黄节根的敲诈行为未最终得逞，但已构成敲诈勒索罪（未遂）。根据《中华人民共和国刑法》第二百七十四条规定，敲诈勒索公私财物，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；对于未遂犯，可以比照既遂犯从轻或者减轻处罚。结合黄节根的犯罪情节与主观恶性，法院认为一审量刑适当，故维持原判。

这起案件的主角，是曾在资本市场有过“券商分析师”“上市公司董秘”双重身份的黄节根；而争议的核心，是一份被刻意篡改的《绩效协议》。

二、从券商分析师到上市公司董秘：黄节根的职业路径

公开资料显示，黄节根本人有着亮眼的职业起点：1984年4月出生于江西南昌，金融学博士学历，早年曾在和讯信息科技有限公司担任投资顾问，2014年进入国泰君安证券，任资深市场分析师，深耕资本市场研究多年。

2021年8月，黄节根从国泰君安离职，加入位于江苏常州溧阳的安靠智电（300617.SZ），任证券部经理并实际履行董事会秘书职责。彼时的安靠智电，是一家主营高压及超高压电缆连接件的上市公司，2004年5月成立，2017年2月在深交所上市，控股股东及实际控制人为陈晓晖、陈晓凌、陈晓鸣三兄弟，主营产品覆盖电力、轨道交通等领域，是国内高压电缆连接件领域的头部企业之一。

2022年5月31日，安靠智电发布公告，正式聘任黄节根为公司董事会秘书，任期至2023年8月13日。然而，这份“董秘”职务仅维持了3个月——2022年8月29日，安靠智电突发公告称，黄节根因涉嫌刑事犯罪被溧阳市公安局刑事拘留，公司同时解聘其董秘职务。此时，距离他正式上任董秘仅90天。

三、争议核心：一份被篡改的《绩效协议》

案件的导火索，是黄节根与安靠智电时任总经理（现任董事长兼总经理）陈晓凌之间签署的《绩效协议》。

根据检方指控及法院查明事实，2022年2月，黄节根与陈晓凌磋商一份关于股票激励的《绩效协议》。协议原本约定：若安靠智电市值在三年内分阶段达到210亿元，黄节根可获得总计21.06万股的股票奖励；同时，违约条款为“公司承诺每年归属母公司净利润同比增长20%以上”。

但在协议修改过程中，黄节根刻意隐瞒陈晓凌，将违约条款中的“每年”私自修改为“年度和季度”——即“年度和季度归属母公司股东的净利润均同比增长20%以上”，并额外约定“如公司违反承诺，黄节根可直接获得21.06万股奖励股票”。

法院进一步查明，自2018年以来，安靠智电从未实现“年度和季度净利润均同比增长20%以上”的目标；作为参与公司定期报告披露的高管，黄节根对公司财务状况十分清楚。其篡改条款的行为，本质是“人为制造公司违约条件”，为后续向公司索赔埋下伏笔。

2022年8月，安靠智电拟披露半年报时，黄节根以“半年报数据异常、存在造假嫌疑”为由，拒绝在半年报上签字，并向公司出具《无法保证书面意见》。在随后与公司的交涉中，他以“公司违反《绩效协议》”为由，要求公司向其支付21.06万股股票对应的权益（按当时股价计算，价值约数百万元）。

四、法院认定：主观故意与客观行为构成敲诈勒索

溧阳市人民检察院于2024年8月底以“敲诈勒索罪”对黄节根提起公诉。一审法院审理认为，黄节根的行为已构成敲诈勒索罪，主要依据如下：

其一，主观上具有非法占有目的。黄节根明知公司无法达到“季度+年度净利润双增长20%”的目标，仍故意篡改协议条款，其目的是“通过制造公司违约的假象，迫使公司满足其不合理要求”，本质是借助职务便利实施敲诈。

其二，客观上实施了敲诈行为。他以拒绝签署半年报、质疑财务数据真实性为手段，向公司施加压力，要求兑现股票奖励——这种行为已超出“正常履职”范畴，属于“以要挟方式索取财物”。

其三，犯罪未遂但情节严重。尽管黄节根未实际获得股票权益（公司未妥协并报案），但已完成“篡改条款—制造违约—要挟索赔”的完整犯罪链条，属于“犯罪未遂但情节严重”，应依法追究刑事责任。

基于上述事实，一审法院判处其有期徒刑7年，并处罚金10万元；黄节根不服上诉后，二审法院维持原判。

五、案件警示：上市公司治理与高管职业边界

这起“董秘勒索上市公司”案，不仅是资本市场罕见的“内部人敲诈”案例，更给上市公司治理与高管职业操守敲响了三重警钟：

第一，上市公司内部协议的合规性与审核机制亟需强化。本案中，《绩效协议》作为涉及高管激励的重要文件，未经过公司合规部门审核，导致黄节根有机可乘篡改条款。上市公司需建立“协议双签、合规复核、档案留存”的三重