项目管理风险评估模板项目风险识别与应对计划表.docVIP

项目管理风险评估模板：项目风险识别与应对计划表

适用场景与价值

项目启动阶段：全面梳理潜在风险，为项目计划提供风险预判依据；

关键节点前：如研发里程碑、交付验收前，聚焦阶段性风险；

需求变更或外部环境变化时：动态评估新增或变化风险的影响；

项目复盘阶段：总结风险应对经验，优化后续管理流程。

通过系统化记录风险信息，帮助团队提前规避风险、降低损失，提升项目成功率，并为决策层提供清晰的风险管控视图。

实施步骤详解

第一步：明确风险识别范围与目标

范围界定：结合项目特点（如IT研发、工程建设、市场推广等），确定风险识别的维度，常见维度包括：

技术风险：技术方案可行性、技术难题、兼容性问题等；

资源风险：人力（关键人员离职、技能不足）、物力（设备故障、材料短缺）、财力（预算超支、资金链紧张）；

进度风险：任务延期、依赖方延误、外部审批延迟；

管理风险：沟通不畅、需求变更频繁、权责不清；

外部风险：政策调整、市场波动、供应商违约、不可抗力（如自然灾害）。

目标设定：明确本次风险识别需覆盖的项目阶段（如全生命周期或特定阶段）、参与人员（项目经理、核心成员、相关专家等）及输出要求（风险清单数量、关键风险优先级）。

第二步：组织风险识别活动

方法选择：根据项目复杂度选择合适的方法，常用方法包括：

头脑风暴法：组织项目团队、相关方通过自由讨论列举潜在风险，记录所有观点（避免中途评判）；

德尔菲法：邀请专家（如技术专家、行业顾问）通过匿名问卷多轮反馈，汇总形成风险共识；

检查表法：基于历史项目数据或行业模板，列出常见风险项，逐项核对是否适用；

SWOT分析法：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）中识别潜在风险（如威胁类风险）。

实施要点：保证跨角色参与（开发、测试、运营、客户等），避免视角局限；对识别出的风险进行初步分类（参考第一步的维度），便于后续分析。

第三步：风险分析与等级评估

对识别出的风险从“发生概率”和“影响程度”两个维度进行量化评估，确定风险优先级：

发生概率：分为5级（5=极高，几乎必然发生；1=极低，unlikely发生）；

影响程度：分为5级（5=灾难性，导致项目失败；1=轻微，对项目目标影响微小）；

风险等级计算：采用“概率×影响”或“风险矩阵法”（如概率≥3或影响≥3为高风险，概率2-3且影响2-3为中风险，其余为低风险）。

示例：某“核心算法研发周期超2周”的风险，概率=4（较高），影响=4（导致整体延期），风险等级=高。

第四步：制定风险应对策略

针对不同等级的风险，选择对应的应对策略，保证措施具体、可执行：

高风险（立即处理）：

规避：改变项目计划以消除风险（如放弃高风险技术方案，改用成熟方案）；

转移：将风险影响转移给第三方（如购买保险、外包给具备能力的供应商）；

减轻：降低风险概率或影响（如增加技术预研、安排备用人员）。

中风险（重点关注）：

减轻：制定预防措施（如定期备份项目数据，降低数据丢失风险）；

转移：部分转移风险（如与供应商签订延期违约条款）。

低风险（持续监控）：

接受：不采取额外措施，但需记录风险，定期跟踪（如minor工具版本兼容性问题，可暂缓处理）。

策略制定要求：明确“做什么、谁来做、何时做、资源支持”，避免模糊描述（如“加强沟通”需改为“每周五召开进度同步会，由*项目经理主持，记录风险并跟踪”）。

第五步：编制风险应对计划表

将风险信息、分析结果、应对策略等汇总至模板表格（见下文），形成正式的风险管理文档，同步给项目团队及关键相关方。

第六步：风险监控与动态更新

监控机制：定期（如每周例会）回顾风险状态，跟踪应对措施执行情况，记录新出现的风险；

更新触发条件：当项目范围、计划、外部环境等发生重大变化时，需重新识别并更新风险清单；

闭环管理：对已关闭的风险（如影响已消除、应对措施已完成）进行标注，保证风险台账动态准确。

项目风险识别与应对计划表（模板）

风险编号

风险类别

风险描述（具体、可观测）

可能原因

潜在影响（对项目目标的影响）

发生概率（1-5级）

影响程度（1-5级）

风险等级（高/中/低）

应对策略（具体措施）

责任人

完成时限

监控方式

状态（未处理/处理中/已关闭）

R001

技术风险

核心算法研发周期超2周，导致整体项目延期

技术难点未提前预研，研发人员经验不足

进度延迟，无法按期交付客户

4

4

高

1.安排*技术负责人组织专家评审，优化方案；2.增加1名资深研发人员支持，目标2周内完成

*技术负责人

YYYY-MM-DD

每日站会同步进度，*项目经理每日跟踪

处理中

R002

资源风险

关键测试人员*因个人原因可能离职，导致测试进度滞后

人员流动性高，未储备备份人员

测试阶段延期，交付质量无法保障

3

5

高

1.立即安排（初级测试）跟岗学习，由带