监察机关案件办理流程规范手册.docxVIP

监察机关案件办理流程规范手册

第一章总则

第一条目的与依据

为规范监察机关案件办理行为，确保案件质量，提高办案效率，保障当事人合法权益，根据《中华人民共和国监察法》及相关法律法规，结合监察工作实际，制定本手册。

第二条适用范围

本手册适用于各级监察机关对监察对象涉嫌职务违法和职务犯罪案件的受理、调查、审理、处置等工作流程。

第三条基本原则

案件办理应当坚持以下原则：

（一）坚持党的领导，严格依照宪法和法律独立行使监察权。

（二）以事实为依据，以法律为准绳，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法、手续完备。

（三）在适用法律上一律平等，保障当事人的陈述权、申辩权和申请回避等权利。

（四）深入调查研究，重证据，重调查研究，不轻信口供。

（五）严格遵守保密纪律，保护举报人、证人及相关人员安全。

第二章案件受理与线索处置

第四条线索来源与登记

监察机关案件线索主要来源于：

（一）上级监察机关交办；

（二）其他机关移送；

（三）公民、法人或其他组织的举报、控告；

（四）监督检查、巡视巡察中发现；

（五）当事人主动交代；

（六）其他合法途径。

对接收的案件线索，应当逐件登记编号，载明线索来源、被反映人基本情况、主要问题等要素，并建立台账。

第五条线索研判与分流

案件监督管理部门（或承担相关职能的部门）负责对线索进行集中管理、动态更新。应当及时组织相关人员对线索进行分析研判，根据线索性质、可查性及管辖范围等，提出分流处置建议，按程序报批后，分送承办部门或移交有管辖权的监察机关。

第六条线索处置方式

线索处置可根据不同情况，采取谈话函询、初步核实、暂存待查、予以了结等方式。

（一）谈话函询：对反映问题比较笼统，或者反映的问题情节轻微，不需要进行实质性调查的，可按规定对被反映人进行谈话或函询。

（二）初步核实：对反映的问题具有一定可查性，需要进行初步了解以明确是否存在违法犯罪事实的，应当进行初步核实。

（三）暂存待查：对线索反映的问题虽具有一定可查性，但由于时机、现有条件等限制，暂不具备核查条件的，可作暂存待查处理。

（四）予以了结：对反映的问题失实，或没有证据证明存在违法犯罪事实的，应当予以了结。线索处置意见应当报监察机关相关负责人审批。

第三章初步核实

第七条核实启动

经批准对线索进行初步核实的，承办部门应当制定初步核实工作方案，明确核实内容、方法步骤、人员分工、安全防范措施和时限要求，报监察机关相关负责人批准后实施。

第八条核实内容与方法

初步核实应当围绕被反映人的主要问题展开，收集客观性证据。核实方法包括但不限于：

（一）查阅、复制与问题相关的文件、资料、账目等；

（二）与相关知情人谈话了解情况；

（三）进行必要的查询、勘验、鉴定等。

初步核实工作应当严格保密，一般不接触被核实人。确需与被核实人谈话的，应当按规定报批。

第九条核实期限与报告

初步核实工作一般应当在批准后规定期限内完成。因特殊情况需要延长的，应当按程序报批。核实结束后，承办部门应当撰写初步核实情况报告，列明被核实人基本情况、反映的主要问题、核实结果、处理建议等，经部门负责人审核后，报监察机关相关负责人审批。

第十条核实结果处理

根据初步核实情况，区分不同情形提出处理意见：

（一）反映问题失实的，予以了结，并可根据需要向被核实人说明情况或在一定范围内澄清。

（二）虽有违纪违法事实，但情节轻微，不需要追究法律责任的，可按规定进行谈话提醒、批评教育、责令检查或予以诫勉。

（三）存在严重职务违法或职务犯罪事实，需要追究法律责任的，应当按程序提请立案调查。

（四）发现其他需要处理的问题线索，应当按规定移送相关部门。

第四章立案调查

第十一条立案条件与审批

认为被调查人涉嫌职务违法犯罪，需要追究法律责任，且符合立案标准的，承办部门应当制作立案调查呈批报告，报监察机关主要负责人批准。对于重要、复杂案件，应当按规定向上级监察机关报备。

第十二条立案决定与宣布

立案决定作出后，应当向被调查人宣布，并向其所在单位等相关组织通报。涉嫌严重职务违法或职务犯罪的，还应当通知被调查人家属，并向社会公开发布相关信息（涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的除外）。

第十三条调查方案制定

立案后，承办部门应当进一步完善调查方案，明确调查方向、重点内容、调查措施、人员分工、安全预案和完成时限等，报监察机关相关负责人批准。

第十四条调查取证

调查取证是案件办理的核心环节，必须做到全面、客观、合法。

（一）调查人员应当严格依照法定程序收集证据，严禁以威胁、引诱、欺骗及其他非法方法收集证据。

（二）证据种类包括：物证、书证、证人证言、被调查人陈述和辩解、视听资料、电子数据、鉴定意见、勘验检查笔录等。

（三）收集、调取的证据材料应当真实、与案件事实相关联，并形成完整的证