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监察系统工作流程操作手册

前言

本手册旨在规范监察系统日常工作行为，明确各环节操作规范，确保监察工作依规依纪依法、高效有序开展，提升监察工作质量与水平。全体监察人员须认真学习、严格遵守，并在实际工作中不断总结完善。本手册适用于系统内所有监察对象的监督、执纪、问责等相关工作。

一、监察工作基本流程

监察工作通常遵循线索处置、初步核实、立案审查调查、审理、处理处分与移送、整改与成果运用、案卷归档的基本流程。各环节既相对独立，又相互衔接，共同构成完整的监察工作闭环。

二、线索处置

（一）线索接收与登记

1.线索来源：包括信访举报、上级交办、有关单位移送、监督检查中发现、审查调查中发现、巡视巡察移交以及其他合法途径获取的问题线索。

2.统一登记：指定专人负责线索的统一接收、编号、登记。登记内容应包括线索来源、反映问题摘要、被反映人基本情况、接收时间等要素，确保线索不遗失、不延误。

3.保密管理：对接收的线索严格执行保密规定，控制接触范围，严禁私自复制、摘抄、传播线索内容。

（二）线索研判与分流

1.集体研判：由相关负责人组织人员对线索进行集体分析研判，评估线索的真实性、可查性、问题性质、严重程度以及涉及范围等。

2.提出处置意见：根据研判结果，对照相关规定，提出初步处置意见。常见的处置方式包括：初步核实、谈话函询、暂存待查、予以了结等。

3.审批程序：按照线索处置权限，将研判意见及处置建议逐级报批。审批过程应规范、及时，并做好书面记录。

4.分流办理：根据批准的处置意见，将线索分流至相应的承办部门或人员，并明确办理时限和工作要求。

三、初步核实

（一）制定方案

1.明确任务：根据线索反映的主要问题，确定初步核实的重点内容、方向和范围。

2.组建小组：根据工作需要，成立初步核实小组，明确组长及成员职责分工。

3.拟定方案：方案应包括核实目的、核实内容、方法步骤、时间安排、人员分工、安全预案等。方案需按程序报批。

（二）实施核实

1.收集证据：通过查阅资料、谈话了解、实地走访、查询信息等合法方式，客观、全面地收集能够证实或否定问题线索的相关证据材料。

2.固定证据：对收集到的证据要及时进行固定，确保其真实性、关联性、合法性。证据材料应注明来源、提取时间、提取人等信息。

3.严守程序：严格遵守工作纪律和保密规定，不得擅自扩大核实范围，不得采取威胁、引诱、欺骗等非法手段收集证据。

4.安全保障：在与被核实人、相关人员谈话时，要注意方式方法，做好安全防范工作，防止发生意外事件。

（三）形成报告

1.综合分析：对核实获取的各种信息和证据进行汇总、梳理、分析研判，明确哪些问题属实、哪些问题失实、哪些问题需进一步核实。

2.撰写报告：初步核实报告应包括被核实人基本情况、线索来源、核实依据、核实过程、核实结果、处理建议及相关证据材料等。报告须客观公正，观点明确，依据充分。

3.集体审议与报批：报告形成后，按程序提交集体审议，并根据审议意见进行修改完善，然后报请审批。

四、立案审查调查

（一）立案决定

1.条件审查：对经过初步核实，认为确有违纪违法事实，需要追究纪律责任或法律责任的，按照规定的权限和程序报批立案。

2.审批程序：承办部门提出立案审查调查建议，按审批权限报请相关领导批准。立案决定应书面通知被审查调查人所在单位及本人（特殊情况除外）。

（二）审查调查实施

1.制定方案：根据立案时确定的问题，制定详细的审查调查方案，明确调查目标、重点内容、方法步骤、人员分工、安全措施、时间节点等。

2.成立专案组：根据案件复杂程度和工作需要，成立专案组，负责具体的审查调查工作。专案组实行组长负责制。

3.宣布纪律：向被审查调查人宣布立案决定、审查调查纪律，告知其权利和义务。

4.调查取证：严格依照法定权限和程序收集、调取证据材料。证据必须经查证属实，才能作为定案的根据。严禁以威胁、引诱、欺骗及其他非法方法收集证据。

5.谈话讯问：依规依纪依法与被审查调查人、证人以及其他有关人员进行谈话、讯问，制作谈话笔录。笔录应经被谈话人核对无误后签名捺印。

6.查询冻结：根据工作需要，可依规查询被审查调查人及相关人员的存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产信息，必要时可依法予以冻结。

7.搜查扣押：在确有必要时，经批准可对相关场所、物品、人身进行搜查，对查获的书证、物证、视听资料等证据材料予以扣押。搜查扣押须严格遵守法定程序。

8.安全保障：始终将安全放在首位，严格落实审查调查安全责任制，确保被审查调查人人身安全和案件材料安全。

（三）事实认定与定性

1.证据审核：对收集到的全部证据进行全面、细致的审核，确保证据的客观性、关联性、合法性和充分性。

2.事实认定