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十一月证券从业资格《证券基础知识》调研测试含答案和解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.市场退出

D.投资回报

2.证券公司的合规管理不包括以下哪项内容？()

A.建立健全合规管理制度

B.加强合规文化建设

C.提高合规管理人员素质

D.监管机构对证券公司的合规管理

3.以下哪项不是证券市场欺诈行为的表现形式？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.证券欺诈

D.证券虚假陈述

4.证券发行市场的功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.资金分配

C.价格发现

D.市场退出

5.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.保险业务

6.以下哪项不属于证券交易场所的职能？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易规则

C.直接参与证券交易

D.监督证券交易

7.以下哪项不是我国证券市场监管的原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.依法监管原则

C.保护投资者利益原则

D.国际化原则

8.以下哪项不是证券投资者保护基金的主要用途？()

A.支付证券投资者因证券公司被撤销、接管等原因遭受的损失

B.支付证券投资者因证券公司违规操作遭受的损失

C.支付证券投资者因市场风险遭受的损失

D.支付证券投资者因自身操作失误遭受的损失

9.以下哪项不是证券市场的基本参与者？()

A.证券公司

B.证券投资者

C.证券交易所

D.证券监管机构

10.以下哪项不是证券公司合规管理的目标？()

A.防范合规风险

B.促进合规经营

C.保护投资者利益

D.提高公司盈利能力

二、多选题(共5题)

11.证券公司的合规管理包括哪些方面？()

A.建立健全合规管理制度

B.加强合规文化建设

C.提高合规管理人员素质

D.加强内部控制

E.定期开展合规培训

12.证券市场监管的原则有哪些？()

A.公开、公平、公正原则

B.依法监管原则

C.保护投资者利益原则

D.市场效率原则

E.国际化原则

13.证券发行市场的功能有哪些？()

A.资金筹集

B.资源配置

C.价格发现

D.促进公司治理

E.增加市场流动性

14.证券市场欺诈行为的主要表现形式有哪些？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.证券欺诈

D.证券虚假陈述

E.证券市场操纵

15.证券投资者保护基金的主要用途包括哪些？()

A.支付证券投资者因证券公司被撤销、接管等原因遭受的损失

B.支付证券投资者因证券公司违规操作遭受的损失

C.支付证券投资者因市场风险遭受的损失

D.支付证券投资者因自身操作失误遭受的损失

E.支付证券投资者因系统性风险遭受的损失

三、填空题(共5题)

16.证券公司的合规管理应当遵循的原则包括______、______和______。

17.证券市场的基本功能包括______、______和______。

18.证券发行市场上的主要参与者包括______、______和______。

19.证券市场监管的目的是为了保护______、______和______。

20.证券公司合规管理的核心内容包括______、______和______。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的合规管理仅涉及公司内部事务，与外部监管无关。()

A.正确B.错误

22.证券市场的基本功能中，价格发现是唯一的功能。()

A.正确B.错误

23.证券发行市场的参与者仅限于发行人和投资者。()

A.正确B.错误

24.证券市场监管的目的是为了限制市场参与者的行为。()

A.正确B.错误

25.证券投资者保护基金的资金来源仅限于政府拨款。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司合规管理的重要性。

27.证券市场监管的原则有哪些？请举例说明。

28.证券发行市场的功能有哪些？举例说明。

29.证券欺诈行为的常见形式有哪些？请举例说明。

30.证券投资者保护基金的作用是什么？如何使用这些资金？

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