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2025新三板基础层创新层考试答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.关于新三板，以下哪项说法是正确的？()

A.新三板是指中国境内的所有非上市股份有限公司的股权交易平台

B.新三板仅针对国有企业开放

C.新三板分为基础层和创新层，基础层企业规模较小，创新层企业规模较大

D.新三板不允许企业进行股票交易

2.新三板挂牌企业需要满足哪些条件？()

A.企业注册资本不低于1亿元人民币

B.企业最近两个会计年度净利润均为正数且累计净利润不低于2000万元人民币

C.企业净资产不低于5000万元人民币

D.企业主营业务突出，具有较强的盈利能力

3.新三板交易方式有哪些？()

A.集合竞价和协议转让

B.全部为集合竞价

C.全部为协议转让

D.只能通过柜台交易

4.新三板投资者门槛是多少？()

A.无门槛限制，任何人都可以参与交易

B.投资者需具备一定的金融资产和投资经验

C.投资者需为机构投资者

D.投资者需具备证券从业资格

5.新三板退市制度的主要内容包括哪些？()

A.违规退市、财务退市、交易退市和重大违法退市

B.财务退市、交易退市和重大违法退市

C.违规退市、交易退市和重大违法退市

D.违规退市、财务退市和重大违法退市

6.新三板挂牌企业的信息披露要求有哪些？()

A.挂牌后每季度披露一次财务报表，年度披露一次审计报告

B.挂牌后每半年披露一次财务报表，年度披露一次审计报告

C.挂牌后每月披露一次财务报表，年度披露一次审计报告

D.挂牌后每年披露一次财务报表，年度披露一次审计报告

7.新三板的市场监管机构是哪个？()

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国人民银行

D.中国证券业协会

8.新三板企业在创新层挂牌需要满足哪些条件？()

A.企业最近两个会计年度净利润均为正数且累计净利润不低于1000万元人民币

B.企业最近两个会计年度净利润均为正数且累计净利润不低于2000万元人民币

C.企业最近两个会计年度营业收入均不低于5000万元人民币

D.企业最近两个会计年度营业收入均不低于1亿元人民币

9.新三板市场的主要功能是什么？()

A.为中小企业提供融资渠道

B.为投资者提供投资机会

C.为企业提供股权转让平台

D.以上都是

10.新三板市场的发展趋势是什么？()

A.市场规模逐渐缩小，流动性降低

B.市场规模逐渐扩大，流动性提高

C.市场规模保持稳定，流动性稳定

D.市场规模逐渐扩大，流动性降低

二、多选题(共5题)

11.新三板市场对挂牌企业的财务要求包括以下哪些方面？()

A.营业收入

B.净利润

C.资产总额

D.负债总额

12.以下哪些行为会导致新三板挂牌企业被实施退市？()

A.连续两年亏损

B.违规经营被监管部门处罚

C.股东人数不足200人

D.股票连续100个交易日收盘价低于面值

13.投资者参与新三板交易，以下哪些条件需要满足？()

A.具有证券账户和资金账户

B.具备一定的风险识别和承担能力

C.具备相应的投资经验和知识

D.符合证监会规定的其他条件

14.新三板市场对挂牌企业的信息披露有哪些要求？()

A.定期披露财务报表

B.及时披露重大事项

C.公开披露公司治理信息

D.定期进行业绩预告

15.新三板市场的监管机构有哪些职责？()

A.制定市场规则和监管制度

B.对市场违法行为进行查处

C.监督市场秩序，维护投资者合法权益

D.为企业提供咨询服务

三、填空题(共5题)

16.新三板市场分为基础层和创新层，其中创新层的主要特征是（__________）。

17.新三板企业在挂牌前需要进行（__________）审核，以确保符合挂牌条件。

18.新三板市场实行的交易制度包括（__________）和（__________）。

19.新三板市场投资者参与交易需要具备的条件之一是（__________），以降低投资风险。

20.新三板企业在退市后，若符合条件可以进入（__________），继续进行股份转让。

四、判断题(共5题)

21.新三板市场是专门为国有企业服务的股权交易平台。()

A.正确B.错误

22.新三板基础层和创新层的企业规模和信息披露要求完全相同。()

A.正确B.错误

23.新三板市场的交易规则非常简单，投资者可以随时买卖股票。()

A.正确