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2023年证券从业考试基础知识历年试题及答案单选

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场的参与者不包括以下哪项？()

A.机构投资者

B.个人投资者

C.证券公司

D.政府机构

2.下列哪个不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.透明原则

3.下列哪种证券是公司为筹集资金而发行的债权凭证？()

A.股票

B.债券

C.期权

D.期货

4.我国证券市场的主要监管机构是？()

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.国家发展和改革委员会

D.商务部

5.以下哪项不是证券发行市场的特点？()

A.发行主体为上市公司

B.发行对象广泛

C.发行价格由市场决定

D.发行期限较短

6.证券交易市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.投资渠道

C.价格发现

D.信用担保

7.以下哪种证券的收益与标的资产的价格波动密切相关？()

A.股票

B.债券

C.期权

D.基金

8.我国证券市场实行的交易时间制度是？()

A.连续交易制

B.分时交易制

C.间断交易制

D.交易时间自由制

9.以下哪项不是证券投资的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.利率风险

D.政策风险

二、多选题(共5题)

10.证券市场的监管原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

E.稳健原则

11.以下哪些属于证券投资的基本分析方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.宏观分析

E.市场情绪分析

12.以下哪些是证券发行市场的功能？()

A.资金筹集

B.资产流动性

C.价格发现

D.信息披露

E.投资收益

13.以下哪些是证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府机构

E.媒体机构

14.以下哪些属于证券投资的风险类型？()

A.市场风险

B.利率风险

C.信用风险

D.流动性风险

E.政策风险

三、填空题(共5题)

15.我国证券市场的主要监管机构是_______。

16.证券市场的基本功能包括_______、_______和_______。

17.股票是股份公司为筹集资金而发行的一种_______。

18.债券是公司为筹集资金而发行的_______。

19.证券交易的时间制度分为_______、_______和_______三个时段。

四、判断题(共5题)

20.证券发行市场和证券交易市场是证券市场的两个相互独立的组成部分。()

A.正确B.错误

21.投资者在进行证券投资时，可以只考虑投资收益而忽略投资风险。()

A.正确B.错误

22.证券交易必须遵守公开、公平、公正的原则。()

A.正确B.错误

23.所有公司都可以直接发行股票来筹集资金。()

A.正确B.错误

24.证券交易的时间制度在全球范围内是一致的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述证券发行市场的功能。

26.解释什么是股票市场的流动性风险？

27.什么是证券市场监管的原则？

28.简述证券投资的基本分析法的步骤。

29.什么是证券交易的成本和费用？

2023年证券从业考试基础知识历年试题及答案单选

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】政府机构通常不直接参与证券市场交易，而是通过政策引导和监管来维护市场秩序。

2.【答案】C

【解析】证券交易的基本原则包括公平、公开和公正，透明原则虽然重要，但不是基本交易原则。

3.【答案】B

【解析】债券是公司为筹集资金而发行的债权凭证，投资者购买债券即成为公司的债权人。

4.【答案】B

【解析】中国证监会（中国证券监督管理委员会）是我国证券市场的主要监管机构，负责监管证券市场活动。

5.【答案】A

【解析】证券发行市场的发行主体可以是上市公司，也可以是非上市公司，因此发行主体为上市公司不是其特点。

6.【答案】D

【解析】证券交易市场的基本功能包括资金筹集、投资渠道和价格发现，信用担保不是其基本功能。

7.【答案】C

【解析】期权是一种衍生金融工具，其收益与标的资产的价格波动密切相关。