2021年度证券从业资格证券基础知识测试试卷(附答案和解析).docxVIP

2021年度证券从业资格证券基础知识测试试卷(附答案和解析)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.证券交易所

2.证券交易的基本原则不包括以下哪项？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.效率原则

3.以下哪项不属于证券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.申购发行

4.证券公司的业务范围不包括以下哪项？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

5.以下哪项不属于证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.证券交易所

D.证券业协会

6.以下哪项不属于证券交易的方式？()

A.证券交易所交易

B.证券柜台交易

C.证券场外交易

D.证券网络交易

7.以下哪项不属于证券市场的风险？()

A.价格风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.利率风险

8.以下哪项不属于证券公司的内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.财务管理制度

D.业务管理制度

9.以下哪项不属于证券市场的监管措施？()

A.监管报告制度

B.监管谈话制度

C.监管处罚制度

D.监管审计制度

10.以下哪项不属于证券公司的合规管理？()

A.合规文化建设

B.合规风险识别

C.合规培训教育

D.合规监督检查

二、多选题(共5题)

11.证券交易的基本原则包括哪些？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.效率原则

12.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.证券交易所

E.政府机构

13.证券发行的方式有哪些？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.申购发行

E.承销发行

14.证券公司的业务范围包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

15.证券市场的监管机构包括哪些？()

A.中国证监会

B.商务部

C.证券交易所

D.证券业协会

E.地方证监局

三、填空题(共5题)

16.证券市场的监管机构为______。

17.证券发行市场上的主要参与者包括______、______和______。

18.证券交易市场的参与者主要包括______、______和______。

19.证券公司的主要业务包括______、______、______、______和______。

20.证券市场的风险主要包括______、______、______和______。

四、判断题(共5题)

21.证券市场中的所有交易都必须在证券交易所内进行。()

A.正确B.错误

22.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券。()

A.正确B.错误

23.证券公司的客户交易结算资金必须全额存放在指定的商业银行。()

A.正确B.错误

24.证券市场中的所有投资者都可以参与证券的发行。()

A.正确B.错误

25.证券市场的监管机构负责监督和管理证券市场的所有活动。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的基本功能。

27.什么是证券公司的净资本？它有什么作用？

28.什么是证券市场的流动性风险？如何管理流动性风险？

29.什么是证券市场的信用风险？如何防范信用风险？

30.什么是证券市场的操作风险？如何控制操作风险？

2021年度证券从业资格证券基础知识测试试卷(附答案和解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券市场的参与者主要包括证券公司、投资者和证券交易所，保险公司不属于证券市场的直接参与者。

2.【答案】C

【解析】证券交易的基本原则包括公开原则、公平原则和效率原则，不包括公正原则。

3.【答案】D

【解析】证券发行的方式主要包括公开发行、非公开发行和上市发行，申购发行不是证券发行的方式。

4.【答案】B

【解析】证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务和证券自营业务，证券投资咨询业务不属