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金融机构资产终身履职责任承诺书通用5篇

金融机构资产终身履职责任承诺书第（1）篇

为保证__________工作顺利开展：

一、工作理念

以___________________为指导，深入实施、国务院关于金融工作的决策部署，坚持人民金融为人民宗旨，强化风险意识，筑牢安全防线，提升服务水平，保证资产安全完整，维护客户合法权益，促进金融市场健康发展。

二、行为准则

1.严格遵守国家法律法规及监管规定，执行金融机构内部规章制度，保证履职行为合法合规。

2.坚持勤勉尽责原则，以高度的责任感和使命感开展工作，防范化解资产风险，提升资产运营效率。

3.坚持公平公正原则，对待所有客户资产一视同仁，杜绝利益输送和权力滥用。

4.坚持透明公开原则，主动披露资产信息，保障客户知情权和监督权。

三、行动规范

1.日常管理

每日开展__________次资产安全检查，保证账实相符，资产存放环境符合安全标准。

每月进行__________次资产盘点，核查资产数量、质量及状态，及时记录并报告异常情况。

每季度组织__________次资产风险评估，识别潜在风险点，制定并落实整改措施。

2.风险防控

建立健全资产风险预警机制，每月分析资产风险指标，及时发觉并处置异常波动。

加强与司法机关、监管机构的沟通协作，依法依规处置不良资产，最大限度减少损失。

对重大资产变动实行集体决策制度，保证决策程序规范、决策结果合理。

3.客户服务

每日提供__________小时客户服务，及时响应客户咨询，解决客户诉求。

定期开展客户资产状况沟通，每半年向客户发送资产报告，保障客户权益。

建立客户投诉处理台账，每季度汇总分析投诉问题，优化服务流程。

4.内部监督

每月开展__________次内部合规检查，重点排查业务操作、风险控制等环节的薄弱环节。

每半年进行__________次岗位轮换，防止长期从事同一岗位产生利益冲突。

对发觉违规行为实行零容忍，依法依规追究相关责任人的责任。

四、责任落实

1.建立履职责任清单，明确各岗位职责及考核标准，保证责任到人、任务到岗。

2.完善履职考核机制，每季度对履职情况进行评估，考核结果与绩效挂钩。

3.加强履职培训教育，每半年组织__________次业务培训，提升履职能力和专业水平。

4.建立履职承诺制度，每年签订履职责任书，保证履职承诺落到实处。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

金融机构资产终身履职责任承诺书第（2）篇

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于承诺方在金融机构资产管理活动中所承担的职责，为保证资产安全、合规运营及可持续发展，承诺方根据相关法律法规及内部管理制度，郑重作出如下承诺：

一、承诺内容

1.承诺方承诺严格遵守国家及监管机构关于金融机构资产管理的各项规定，保证所有履职行为符合法律法规要求，不存在违法违规行为。

2.承诺方承诺建立健全内部风险控制机制，对资产管理过程中的各类风险进行系统性识别、评估及处置，保证风险控制在可承受范围内。

3.承诺方承诺对资产管理业务实施全流程监控，包括资产配置、投资运作、信息披露等环节，保证业务透明、合规操作。

4.承诺方承诺对资产管理产品的投资策略、风险状况及收益情况进行全面核查，保证产品设计符合投资者利益及监管要求。

5.承诺方承诺对资产管理业务中的关联交易进行严格审查，防止利益输送及利益冲突，保证交易公平、公正。

6.承诺方承诺对资产管理业务中的客户信息进行严格保密，未经授权不得泄露客户隐私及商业秘密。

二、实施标准

1.承诺方承诺制定并执行资产管理业务操作规程，保证各项业务操作标准化、规范化。

2.承诺方承诺对资产管理业务中的关键环节实施重点监控，包括资金划拨、投资决策、信息披露等，保证业务操作准确无误。

3.承诺方承诺定期开展内部审计，对资产管理业务进行全面检查，及时发觉并纠正问题。

4.承诺方承诺对资产管理业务中的违规行为进行严肃处理，对相关责任人进行追责。

5.承诺方承诺建立业务培训机制，定期对员工进行法律法规及业务操作培训，提升员工合规意识及业务能力。

三、监督考核

1.承诺方承诺接受监管机构的监督检查，积极配合监管机构开展各项检查工作，如实提供相关资料及信息。

2.承诺方承诺建立内部考核机制，对资产管理业务进行定期考核，保证业务合规及高效运作。

3.承诺方承诺将合规经营情况纳入年度考核范围，对违反承诺的行为进行严肃处理。

4.承诺方承诺对业务合规情况进行持续改进，不断提升合规管理水平。

5.承诺方承诺对考核结果进行公示，接受内部员工及外部监督。