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2022年证券从业资格考试证券基础知识基础试卷(附答案及解析)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.股票发行

B.资金筹集

C.价格发现

D.监管市场

2.2.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.透明原则

3.3.以下哪项不属于证券投资分析的方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.情绪分析

D.宏观分析

4.4.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.股票承销与保荐

B.证券经纪业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询

5.5.以下哪项不是证券交易的方式？()

A.交易委托

B.交易成交

C.交易清算

D.交易支付

6.6.以下哪项不是证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.自然人

7.7.以下哪项不是证券交易的时间段？()

A.开盘时间

B.收盘时间

C.交易时间

D.休息时间

8.8.以下哪项不是证券交易的费用？()

A.交易手续费

B.证券交易印花税

C.证券公司佣金

D.证券公司管理费

9.9.以下哪项不是证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

10.10.以下哪项不是证券市场的风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.政策风险

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.证券交易所

12.2.以下哪些属于证券交易市场的功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.促进经济发展

13.3.证券投资分析的基本方法有哪些？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.宏观分析

D.量化分析

14.4.证券公司的业务范围包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐

D.证券投资咨询

15.5.证券市场监管的原则包括哪些？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.透明原则

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、信息传递和____。

17.2.证券发行市场的主体是____。

18.3.证券交易市场的核心是____。

19.4.证券投资分析的基本方法是____、技术分析和量化分析。

20.5.证券市场监管的原则包括____、公平原则、公正原则和透明原则。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.2.证券发行市场上的交易价格由买卖双方通过公开竞价确定。()

A.正确B.错误

23.3.证券市场的参与者仅限于合法的证券公司、投资者和政府机构。()

A.正确B.错误

24.4.证券投资分析的基本方法中，技术分析是唯一有效的方法。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场的监管机构只负责监管证券交易市场的运作。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券发行市场的功能。

27.2.解释什么是证券市场的流动性。

28.3.证券投资分析中的基本面分析主要包括哪些内容？

29.4.证券市场监管的主要目标和手段有哪些？

30.5.证券交易过程中的清算和交收分别指什么？

2022年证券从业资格考试证券基础知识基础试卷(附答案及解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括股票发行、资金筹集和价格发现，但不包括监管市场。监管市场是监管机构的责任。

2.【答案】C

【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则和透明原则，公正原则不是证券交易的基本原则。

3.【答案】C

【解析】证券投资分析的方法包括基本面分析、技术分析和宏观分析，情绪分析不是证券投资分析的方法。

4.【答案】D

【解析】证券公司的业务范围包括股票承销与保荐、证券经纪业务和证券自营业务，证券投资咨询不属于证券公司的业务范围。

5.【答案】D