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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于基金投资的收益来源？()

A.股息或红利收入

B.债券利息收入

C.投资人申购和赎回基金份额产生的差价

D.基金资产投资于存款产生的利息收入

2.基金管理人应当履行的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金财产的安全

B.按照基金合同的约定运用基金财产进行证券投资

C.从事证券投资业务

D.及时、准确地披露基金信息

3.以下哪项不是开放式基金的申购和赎回费用？()

A.申购费

B.赎回费

C.管理费

D.销售服务费

4.基金合同终止后，基金财产应当按照什么顺序清偿？()

A.基金份额持有人利益优先

B.基金管理人利益优先

C.基金托管人利益优先

D.基金管理人、基金托管人利益优先

5.以下哪项不是基金投资的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.利率风险

6.基金托管人应当履行的职责不包括以下哪项？()

A.保管基金财产

B.对基金投资运作进行监督

C.运用基金财产进行证券投资

D.及时、准确地披露基金信息

7.以下哪项不是基金管理人的禁止行为？()

A.将基金财产挪作他用

B.从事证券投资业务

C.及时、准确地披露基金信息

D.利用基金财产为自己或他人谋取不正当利益

8.基金管理人应当如何进行基金的投资决策？()

A.根据基金合同约定和基金投资目标进行决策

B.根据基金份额持有人的意愿进行决策

C.根据市场行情进行决策

D.根据基金经理的个人喜好进行决策

9.以下哪项不是基金份额的转让方式？()

A.基金份额持有人之间相互转让

B.基金份额持有人向非基金份额持有人转让

C.基金管理人代为转让

D.基金托管人代为转让

10.基金管理人应当如何保证基金财产的安全？()

A.严格按照基金合同约定运用基金财产

B.将基金财产与基金管理人自有财产分开管理

C.将基金财产委托给其他机构管理

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金资产估值时，以下哪些方法可以采用？()

A.市场法

B.成本法

C.收益法

D.模型法

12.基金投资组合的风险包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.法律风险

13.基金管理人的信息披露义务包括哪些？()

A.公布基金净值

B.公布基金投资组合

C.公布基金业绩

D.公布基金费用

E.公布基金管理人的重大事项

14.以下哪些属于基金管理人的合规管理职责？()

A.制定和实施合规政策

B.对基金业务进行合规审查

C.培训员工合规意识

D.维护合规记录

E.处理合规违规事件

15.基金托管人的职责包括哪些？()

A.保管基金财产

B.监督基金投资运作

C.公布基金净值

D.确保基金份额持有人的利益

E.管理基金资产

三、填空题(共5题)

16.基金合同是基金管理人、基金托管人和基金份额持有人之间约定基金运作及相关事宜的重要法律文件。

17.基金管理人根据投资策略将基金资产投资于股票、债券、货币市场工具等，以实现投资收益和风险控制。

18.基金净值是指基金资产扣除基金费用后的资产价值，通常以每份基金份额的净值来表示。

19.基金投资风险包括市场风险、信用风险、流动性风险等，投资者在投资基金时应充分了解和评估这些风险。

20.基金托管人是基金管理人的受托机构，负责保管基金资产、监督基金投资运作等，确保基金资产的安全。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人可以将基金财产用于向基金份额持有人分配收益。()

A.正确B.错误

22.基金托管人对基金资产的投资运作有最终决策权。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的合规部门负责制定和实施基金公司的合规政策。()

A.正确B.错误

24.基金净值在基金交易时间内是恒定不变的。()

A.正确B.错误

25.基金投资组合的流动性风险是指基金资产无法在短期内以合理价格买卖的风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是基金的市场风险？

27.基金管理人在基金运作中应当遵守哪些原则？

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