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内控合规基础复习试题有答案.doc

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    内控合规基础复习试题有答案

    1.关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是（）

    A、依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，银行可不受《商业银行法》中保密条款的约束

    B、依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息

    C、依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时仍不能免除保密义务

    D、依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时可免除保密义务

    【正确答案】：D

    2.按照内容所涉及的范围及由高到低的效力层次

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