内控合规最新复习试题.doc

第PAGEPage1页/共NUMPAGESPages1页

内控合规最新复习试题

1.反洗钱系统将按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、系统反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存（）

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

【正确答案】：A

2.银行合理地处理与（）等相关者之间的利益关系，在社会、经济与环境的可持续发展之间、在短期利益与长期利益之间取得平衡。

A、股东、债权人、客户、员工

B、股东、债权人、债务人、客户、员工

C、董事、股东、债权人、债务人、客户、员工

D、董事、股东、债权人、客户、员工

【正确答案】