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2023年证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案汇总

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券交易场所提供哪些服务？()

A.证券发行服务

B.证券交易服务

C.证券登记结算服务

D.以上都是

2.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券自营业务

D.证券发行监管

3.投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.支付证券公司的经营成本

B.补偿投资者损失

C.支付监管机构费用

D.支付证券交易场所费用

4.下列哪个不属于证券市场监管的目标？()

A.保护投资者利益

B.防止金融风险

C.促进证券市场效率

D.证券市场国际化

5.公司债券发行人必须符合哪些条件？()

A.具有合法的经营资格

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的财务状况

D.以上都是

6.基金管理公司的主要职责是什么？()

A.筹集资金

B.投资管理

C.投资咨询

D.以上都是

7.以下哪项不是金融期货的主要功能？()

A.价格发现

B.投机

C.风险管理

D.资金结算

8.以下哪个不属于证券公司的风险管理措施？()

A.市场风险控制

B.信用风险控制

C.流动性风险控制

D.投资者保护

9.股票市场的交易时间是如何规定的？()

A.每周一至周五上午9:30至11:30，下午13:00至15:00

B.每周二至周四上午9:30至11:30，下午13:00至15:00

C.每周三至周五上午9:30至11:30，下午13:00至15:00

D.每天上午9:30至11:30，下午13:00至15:00

10.债券评级机构的主要作用是什么？()

A.确定债券价格

B.评估债券信用风险

C.制定债券发行规则

D.监管债券市场

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券交易场所的主要职能？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记结算

D.证券投资咨询

12.证券公司应当建立哪些内部控制制度？()

A.信息系统安全制度

B.交易风险控制制度

C.财务管理制度

D.人力资源管理制度

13.以下哪些因素会影响证券的价格波动？()

A.宏观经济政策

B.行业发展趋势

C.公司基本面变化

D.投资者情绪

14.以下哪些属于金融衍生品的基本特征？()

A.标的资产

B.结算方式

C.价格影响因素

D.交易场所

15.投资者在证券投资中应当注意哪些风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

三、填空题(共5题)

16.证券市场监管的核心是保护投资者的合法权益，特别是保护中小投资者的______。

17.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司可以经营的业务包括证券经纪、证券承销与保荐、______、证券投资咨询等。

18.证券发行市场的参与者主要包括______、投资者、中介机构等。

19.在证券市场中，______是指投资者在证券价格波动中遭受损失的风险。

20.金融期货合约的标的资产可以是______、外汇、利率等金融工具。

四、判断题(共5题)

21.证券公司在进行证券自营业务时，不受任何法律法规的限制。()

A.正确B.错误

22.投资者保护基金的资金来源于证券公司缴纳的年度费用。()

A.正确B.错误

23.证券市场的监管机构负责对证券市场的所有参与者进行监督和管理。()

A.正确B.错误

24.公司债券的发行人可以是任何具备合法经营资格的组织。()

A.正确B.错误

25.证券交易场所的设立和运营必须符合国家的法律法规和政策。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券发行市场的功能。

27.什么是证券市场中的流动性风险？

28.证券投资咨询机构的主要职责是什么？

29.什么是证券市场监管的目标？

30.简述金融期货合约的主要特点。

2023年证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案汇总

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券交易场所提供证券发行、交易和登记结算等多种服务。

2.【答案】D

【解析】证券发行监管是监管机构的职责，不属于证券公司的业务范围。

3.【答案】B

【解析】投资