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2020证券从业资格基础知识考试真题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场的参与主体主要包括哪些？()

A.投资者、证券公司、监管机构

B.投资者、发行人、监管机构

C.投资者、发行人、证券公司

D.证券公司、监管机构、服务机构

2.下列哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚实信用原则

D.集中交易原则

3.公司债券发行的条件不包括以下哪项？()

A.具有合法的发行主体资格

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的财务状况

D.具有良好的信誉

4.下列关于基金投资的表述，正确的是？()

A.基金投资只能通过二级市场进行

B.基金投资收益与投资者承担风险成正比

C.基金投资通常风险较低，但收益也较低

D.基金投资适合所有投资者

5.证券市场监管的目的是什么？()

A.维护证券市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进证券市场发展

D.以上都是

6.下列关于股票的分类，哪项是错误的？()

A.按股东权利划分，股票分为普通股和优先股

B.按是否可以交易划分，股票分为流通股和非流通股

C.按是否记名划分，股票分为记名股和无记名股

D.按票面金额划分，股票分为面额股和无面额股

7.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金资产

B.管理基金资产

C.监督基金资产

D.分配基金收益

8.以下哪个机构负责制定证券市场的交易规则？()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券业协会

D.中国人民银行

9.以下哪项不是债券信用评级的作用？()

A.帮助投资者评估债券的风险

B.为发行人提供融资便利

C.促进债券市场的流动性

D.为债券交易提供价格支持

10.下列关于证券自营业务的表述，正确的是？()

A.证券自营业务是指证券公司为自身利益进行的证券买卖活动

B.证券自营业务是指证券公司为他人利益进行的证券买卖活动

C.证券自营业务是指证券公司代理投资者进行的证券买卖活动

D.证券自营业务是指证券公司接受政府指令进行的证券买卖活动

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券交易的基本原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.诚实信用原则

D.效率原则

E.集中交易原则

12.公司债券发行的条件包括哪些？()

A.具有合法的发行主体资格

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的财务状况

D.具有良好的信誉

E.具有足够的抵押物

13.证券市场监管的目标包括哪些？()

A.维护证券市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进证券市场发展

D.维护国家经济安全

E.促进企业规范经营

14.以下哪些属于基金投资的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.政策风险

15.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

E.证券资产管理业务

三、填空题(共5题)

16.证券发行市场是指证券首次出售给公众所形成的市场，也称为______。

17.证券交易市场是指已经发行的证券在投资者之间______的市场，也称为二级市场。

18.在证券市场中，投资者分为______和______两大类。

19.证券公司的证券经纪业务是指证券公司通过______，代理客户买卖证券的业务。

20.根据《证券法》的规定，证券公司的注册资本最低限额为人民币______万元。

四、判断题(共5题)

21.证券市场交易必须遵循公开、公平、公正的原则。()

A.正确B.错误

22.公司债券的发行人只能是上市公司。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以同时开展证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的主要职责是监督基金资产。()

A.正确B.错误

25.证券市场的参与者包括投资者、发行人、证券公司和服务机构。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场监管的目的及其重要性。

27.什么是基金份额净值？它如何计算？

28.证券自营业务的特征有哪些？

29.什么是信用评级？信用评级的主要作用是什么？

30.简述证券交易的