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自查报告的编写流程规范
1.起草准备阶段
1.1明确自查目的
确定自查的主要目的（如合规性、风险识别、问题整改等）
明确自查范围（覆盖的业务领域、时间周期、部门等）
1.2组建工作小组
成立自查工作小组，明确组长及成员职责
沟通协调机制：定期召开专题会议，确保信息畅通
1.3制定自查方案
确定自查的详细流程和步骤
明确各阶段时间节点和负责人
制定自查表单和记录模板
2.自查实施阶段
2.1收集相关资料
聚合政策文件、规章制度
整理业务记录、数据报表
收集历史检查整改结果
2.2开展全面检查
依据自查方案逐项核对
采用”数据比对+实地核查”双轨模式
重要问题”倒查法”追溯源头
2.3记录检查结果
统一用色标管理问题分类（红黄蓝标志重要次重要不重要）
建立”问题清单”动态更新表
七日限整改要求记录表
3.分析研判阶段
3.1问题分类汇总
聚焦管理、技术、合规等维度
量化问题占比（金额占比、频发问题占比等）
划分类别：必改项+建议项
3.2因果链分析
问题本质定性判定
闭环要素：原有措施/缺失环节
隐患传导风险系数评估矩阵
3.3整改方案策划
横向比较：行业同业做法
纵向比：历史整改效果
制定”短期+中期+长效”整改思路
4.编写汇报阶段
4.1确定报告框架
第一部分：总体自查情况
1.1自查背景与目标
1.2自查范围与方法
1.3组织实施情况
第二部分：自查发现主要问题
2.1问题频次分布热力图（可选数据可视化语言）
2.2典型问题案例对比分析（前三类问题为例）
2.3问题产因定位雷达图（可选）
第三部分：问题整改方案
3.1短期整改计划（7天内完成）
3.2中期整改任务书（30日内完成）
3.3长效机制建设路线图（季度分解）
第四部分：制度完善建议
4.1总体改进思路
4.2重点制度优化清单
4.3推动建议签名栏
4.2编写标准模板
自查报告
编制单位：
编制日期：
1.自查基本情况
颠倒热力表述：应简述自查概况（持续时间、检查点数、检查人员）
纠正组织描述：实际参与部门用平行结构（vs”成立XX组”）
2.发现主要问题清单
序号
问题本质
涉及领域
危害等级
数量
占总问题比例
P1
身份识别失效
流程环节
红色
23
48%
P2
表单控件错误
视觉检测
蓝色
17
35%
4.3内容核对机制
设计模板校验码体系（章节检查勾选栏）
关键问题审核人签字迹扫描
必须包含的7项制度要素核对表（附录形式）
5.审核发布阶段
5.1内部复核流程
法务处（2日内）+合规部（1日）
反向提问设计（如：审计大队会如何质询这道工序）
复核记录应当”问题即整改”
5.2外审衔接准备
否定性问题清单清单（用于第三方取证的访谈要点）
改进数据可视化图表（趋势改进展示，如漏报率下降图）
5.3报告发布规范
左下角固定表头：
编制日期：2023.09.28
末尾连续页码号
致送单位交接目录：
brushing端附缩略图点击流转提示
6.后续跟踪阶段
6.1启动实施监督
直播式管控（整改现场摄像头引用PID）
拐点问题第三方跟踪（如反洗钱系统上线效果评估）
6.2常态化改进机制
月度复核最重要本季度生效问题数量占比
建立评分卡片计量改进改善（每季度此项评分不得小于95分）
自查报告的编写流程规范（1）
一、引言
为确保自查报告的质量和规范性，提升自查工作的效率和准确性，特制定本编写流程规范。自查报告是组织或个人对自身工作、行为等进行系统性检查和总结的重要载体，其编写应严谨、客观、全面。
二、编写准备
2.1明确自查目的
在编写自查报告前，应首先明确自查的目的和范围，确定自查的重点内容。例如，是为了改进工作流程、评估项目效果、核实政策执行情况，还是为了其他目的。
2.2组建自查小组
根据自查任务的复杂程度，组建一个或多个人数适中的自查小组。小组成员应具备相应的专业知识和技能，能够独立完成分内的检查任务。
2.3制定自查计划
制定详细的自查计划，明确自查的时间安排、检查方法、分工合作等。自查计划应具有可操作性，确保自查工作有条不紊地进行。
三、实施自查
3.1收集资料
根据自查计划，收集与自查内容相关的资料，包括但不限于文件记录、数据统计、工作台账等。确保资料的完整性和真实性。
3.2实地检查
通过实地走访、访谈、抽样检查等方式，对自查内容进行实际检查。检查过程中应详细记录发现的问题和不足，并拍照或录制视频作为佐证。
3.3数据分析
对收集到的数据进行分析，识别数据中的异常情况和潜在问题。数据分析应客观、科学，能够为后续的结论提供支持。
四、撰写报告
4.1报告结构
自查报告应包含以下部分：
标题：明确自查的主题和范围。
引言：简述自查的目的和背景。
自查内容：详细描述
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