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2023年下半年证券从业资格考试基础知识真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.证券交易中的买空是指什么？()

A.买入证券后立即卖出

B.买入证券后预期价格上涨再卖出

C.卖出证券后预期价格下跌再买入

D.以上都不是

2.以下哪个不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券监管业务

3.股票的价格通常受哪些因素影响？()

A.公司基本面因素

B.市场供求关系

C.政策法规影响

D.以上都是

4.基金管理公司的主要职责是什么？()

A.进行证券交易

B.发行和管理基金产品

C.进行资产证券化

D.以上都是

5.债券信用评级的作用是什么？()

A.反映债券的收益率

B.反映债券发行公司的信用状况

C.决定债券的价格

D.以上都是

6.期货合约的主要交易场所是哪里？()

A.证券交易所

B.商品交易所

C.期货交易所

D.证券公司营业部

7.期权合约的买方和卖方分别承担什么权利和义务？()

A.买方只有权利，卖方只有义务

B.买方和卖方都有权利，都有义务

C.买方只有义务，卖方只有权利

D.买方和卖方都没有权利和义务

8.封闭式基金的基金份额在交易过程中，以下哪个说法是正确的？()

A.基金份额不能转让

B.基金份额可以转让，但不能分红

C.基金份额可以转让，且可以分红

D.基金份额只能分红，不能转让

9.开放式基金的净值公布时间通常是什么时候？()

A.每个交易日

B.每个工作日

C.每个周末

D.每月一次

10.证券市场的自律组织不包括以下哪个机构？()

A.证券交易所

B.证券业协会

C.中国证监会

D.证券登记结算公司

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券交易中的交易机制？()

A.限价委托

B.成交量加权平均价格

C.信用交易

D.T+0交易

12.以下哪些是影响股票价格的基本面因素？()

A.公司盈利能力

B.行业发展趋势

C.宏观经济政策

D.政治稳定性

13.以下哪些属于基金投资的风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.法律风险

14.以下哪些是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券资产管理业务

15.以下哪些是期货合约的特点？()

A.标准化合约

B.双向交易

C.逐日结算

D.交易时间灵活

三、填空题(共5题)

16.证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资、证券承销与保荐以及_______。

17.股票的交易价格通常是由_______和_______共同决定的。

18.开放式基金的基金份额可以在基金管理人处或_______进行申购和赎回。

19.证券市场的参与者主要包括_______、_______和_______。

20.期货合约的交易实行_______制度，即每天交易结束后，投资者必须结清盈亏。

四、判断题(共5题)

21.证券交易中的T+0交易是指投资者当天买入的证券可以在当天卖出。()

A.正确B.错误

22.所有类型的基金都实行每日净值公布。()

A.正确B.错误

23.证券公司进行证券承销业务时，其收益与承销的证券数量成正比。()

A.正确B.错误

24.基金投资的风险可以通过分散投资来降低。()

A.正确B.错误

25.期货合约的交易双方在成交后立即进行资金结算。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的基本功能。

27.什么是证券公司的净资本？它有什么作用？

28.简述股票与债券的主要区别。

29.请解释什么是基金的投资组合管理？

30.简述期货合约的特点。

2023年下半年证券从业资格考试基础知识真题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】买空是指投资者预期某证券价格会上涨，先以借入的资金或证券买入，待价格上涨后再卖出还债，从而获得差价利润。

2.【答案】D

【解析】证券监管业务是中国证监会的职责，而不是证券公司的主要业务。证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资、证券承销与保荐等。

3.