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企业数据安全管理流程及措施通用模板

一、适用范围与行业场景

二、数据安全管理核心流程步骤

（一）数据资产梳理与分类分级

成立专项小组

由企业分管领导（总）牵头，IT部门、法务部门、业务部门负责人（经理、*主任）及数据安全专员组成专项小组，明确职责分工。

制定分类分级标准

依据《数据安全法》《个人信息保护法》及行业规范，结合企业实际，制定数据分类分级标准。例如：

按性质分为个人信息（客户姓名、证件号码号等）、商业秘密（技术方案、客户名单等）、运营数据（销售报表、财务流水等）；

按级别分为核心数据（泄露将导致企业重大损失）、重要数据（影响企业正常运营）、一般数据（可公开或低敏感度数据）。

数据资产盘点

各业务部门梳理本部门数据资产，填写《数据资产清单》（含数据名称、存储位置、负责人、使用范围等），提交专项小组汇总。

定级审批与动态更新

专项小组对汇总数据资产进行定级评估，形成《数据分类分级表》，经企业分管领导（*总）审批后发布。每年或发生重大业务变更时，重新评估并更新分类分级结果。

（二）数据全生命周期安全管理

1.数据采集

原则：合法、正当、必要，明确采集目的和范围，获取数据主体（如客户）明确同意。

操作：通过企业官方渠道采集数据，禁止非法爬取或购买数据；采集前发布《数据采集告知书》，明确数据用途、存储期限及保护措施。

2.数据存储

存储：核心数据、重要数据采用加密存储（如AES-256加密），存储介质（服务器、云存储）需通过国家等保三级认证；备份数据与生产数据分离存储，定期（每日）增量备份、每周全量备份。

标识：存储数据需标注安全级别（如“核心”“重要”）及访问权限要求。

3.数据传输

通道：核心数据、重要数据通过企业专用加密通道（如VPN、SSL加密）传输，禁止使用公共邮箱、即时通讯工具（如QQ）传输敏感数据。

验证：接收方需验证数据完整性（如校验码），传输过程留存日志（传输时间、双方IP、文件大小等）。

4.数据使用

权限：遵循“最小权限原则”，按岗位需求分配数据访问权限，禁止超范围使用数据。

脱敏：研发、测试等环节使用敏感数据时，需进行脱敏处理（如隐藏证件号码号中间4位、手机号隐藏3位），保证无法识别到个人。

5.数据销毁

范围：不再使用或超过保存期限的数据（如离职员工数据、过期客户数据）。

方式：电子数据采用低级格式化、消磁或物理销毁（如粉碎存储介质）；纸质数据使用碎纸机销毁，销毁过程全程记录（销毁时间、地点、监销人等）。

（三）数据权限与访问控制

角色定义与权限分配

根据岗位需求定义角色（如“数据管理员”“业务操作员”“审计员”），明确各角色的数据访问、修改、删除权限，形成《角色权限矩阵表》。

权限申请与审批

员工因工作需要申请数据权限时，提交《数据访问权限申请表》，经部门负责人（经理）初审、IT部门及法务部门（主任）联审、分管领导（*总）审批后，由IT部门开通权限。

定期审计与权限回收

每季度开展数据权限审计，核查权限与岗位需求的匹配性；员工离职或岗位变动时，由IT部门立即回收其数据访问权限，保证“人走权限销”。

（四）安全审计与监控

审计范围

覆盖数据全生命周期操作（采集、存储、传输、使用、销毁），重点审计核心数据、重要数据的访问和修改记录。

日志留存与分析

关键操作日志（如登录日志、数据访问日志、修改日志）留存不少于6个月，采用审计工具（如SIEM系统）实时监控异常行为（如非工作时间大量、短时间内多次失败登录）。

定期报告

每月由数据安全专员（专员）编制《数据安全审计月度报告》，内容包括审计范围、异常事件记录（时间、类型、影响、处理结果）、合规性评估及改进建议，提交管理层（总）审阅。

（五）数据安全应急响应

预案制定

制定《数据安全应急预案》，明确应急组织架构（应急领导小组、技术处置组、公关组）、事件分级（如一般、较大、重大、特别重大）及响应流程。

事件上报与初步处置

发觉数据安全事件（如数据泄露、系统入侵）后，当事人立即向部门负责人（*经理）和IT部门报告，IT部门在30分钟内启动初步处置（如隔离受感染设备、暂停异常访问），防止事态扩大。

全面处置与复盘改进

应急领导小组（*总牵头）组织技术团队分析事件原因、评估影响范围，采取数据恢复、漏洞修补、溯源追责等措施；事件处置完成后5个工作日内召开复盘会，修订应急预案，完善安全措施。

三、关键管理表格模板

表1：企业数据分类分级表

数据类别

数据子类

数据示例

安全级别

责任人

存储位置

访问权限

个人信息

客户身份信息

证件号码号、手机号

核心

*明

加密服务器A

仅客服部主管及以上可访问

商业秘密

技术方案

产品研发图纸、

核心

*华

隔离存储区B

仅研发部核心成员

运营数据

销售报表

月度销售额、客户分布

重要

*红

业务系统C

销售部全员可查看

一