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(2025年最新版)投资咨询顾问服务合同8篇

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.投资咨询顾问服务合同中，顾问提供的服务通常不包括以下哪项？()

A.投资策略制定

B.市场分析报告

C.投资组合管理

D.投资项目融资

2.在签订投资咨询顾问服务合同时，以下哪项是必须明确的？()

A.服务费用

B.服务期限

C.风险提示

D.以上都是

3.投资咨询顾问在提供服务过程中，若发现客户投资存在重大风险，应如何处理？()

A.直接告知客户并建议调整投资

B.保持沉默，避免引起客户不满

C.忽略风险，继续原有服务

D.建议客户自行承担风险

4.根据投资咨询顾问服务合同，以下哪项不属于顾问的保密义务？()

A.保守客户商业秘密

B.不得泄露客户个人信息

C.向第三方透露投资策略

D.保护客户交易记录

5.投资咨询顾问服务合同中，若客户要求终止合同，以下哪种情况顾问无需承担违约责任？()

A.合同期限未满

B.客户提出合理理由

C.顾问已提供必要服务

D.以上都不对

6.投资咨询顾问服务合同中，以下哪项不属于顾问的责任范围？()

A.投资决策失误导致的损失

B.市场波动导致的损失

C.投资策略的合理性

D.投资组合的业绩

7.投资咨询顾问服务合同中，若顾问未履行合同义务，客户可以采取哪些措施？()

A.要求顾问赔偿损失

B.解除合同

C.向投资监管机构投诉

D.以上都是

8.投资咨询顾问服务合同中，关于服务费用的支付方式，以下哪种说法是正确的？()

A.必须一次性支付

B.可按月支付

C.必须在合同签订时支付

D.以上都不对

9.投资咨询顾问服务合同中，以下哪项不属于合同终止的情形？()

A.合同期限届满

B.客户单方面解除合同

C.顾问违反合同规定

D.客户投资盈利

10.投资咨询顾问在提供服务时，以下哪项行为是合规的？()

A.未经客户同意，将客户信息用于其他目的

B.向客户推荐高风险产品

C.诚实地向客户披露所有相关信息

D.隐瞒可能影响投资决策的重要信息

11.投资咨询顾问服务合同中，以下哪项不属于顾问应尽的注意义务？()

A.对客户投资决策进行充分分析

B.提供投资建议时考虑客户的风险承受能力

C.随意更改客户的投资组合

D.定期向客户报告投资进展

二、多选题(共5题)

12.投资咨询顾问服务合同中，以下哪些内容应当在合同中明确？()

A.服务内容

B.服务期限

C.服务费用

D.风险提示

E.保密条款

13.根据投资咨询顾问服务合同，以下哪些情况可能构成顾问的违约行为？()

A.未经客户同意泄露客户信息

B.提供虚假的投资分析报告

C.未按照约定提供服务

D.故意误导客户

E.延迟提供投资建议

14.投资咨询顾问在提供服务时，以下哪些行为是合规的？()

A.依据市场情况为客户调整投资组合

B.向客户推荐适合其风险承受能力的投资产品

C.隐瞒可能影响投资决策的重要信息

D.定期向客户报告投资进展

E.违反客户的投资意愿进行操作

15.投资咨询顾问服务合同终止后，以下哪些事项需要处理？()

A.退还剩余服务费用

B.解除服务关系

C.清理客户信息

D.转移客户资产

E.提供完整的投资记录

16.投资咨询顾问在提供市场分析报告时，应考虑以下哪些因素？()

A.经济数据

B.市场趋势

C.政策环境

D.客户风险承受能力

E.投资产品特性

三、填空题(共5题)

17.投资咨询顾问服务合同中，通常规定顾问提供的服务内容应包括对客户的______进行评估。

18.根据投资咨询顾问服务合同，若客户要求终止合同，应在______前通知顾问。

19.投资咨询顾问在提供服务时，应当遵循的原则是______。

20.投资咨询顾问服务合同中，关于服务费用的支付方式，通常包括______。

21.在投资咨询顾问服务合同中，若顾问违反保密义务，泄露客户信息，将可能面临______的法律责任。

四、判断题(共5题)

22.投资咨询顾问服务合同中，顾问的职责仅限于提供投资建议。()

A.正确B.错误

23.投资咨询顾问服务合同签订后，客户可以随时单方面解除合同。()

A.正确B.错误

24.投资咨询顾问在提供服务时，可以自行决定客户的投资组合。()

A.正确