CIRC考试模拟题_图文.docxVIP

CIRC考试模拟题_图文

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.CIRC考试中，下列哪项不是CIRC的职责？()

A.监管银行间债券市场

B.监管货币市场基金

C.监管保险公司

D.监管证券公司

2.在CIRC的监管下，以下哪项行为是允许的？()

A.上市公司通过内幕交易获取不正当利益

B.证券公司进行合规风控管理

C.投资者进行非法集资活动

D.证券公司进行虚假信息披露

3.CIRC对上市公司进行监管的主要目的是什么？()

A.提高上市公司业绩

B.保护投资者利益

C.维护市场稳定

D.以上都是

4.以下哪项不是CIRC的监管手段？()

A.信息公开制度

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政许可

5.CIRC的监管原则中，以下哪项是错误的？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者原则

C.市场化原则

D.竞争性原则

6.CIRC的监管范围包括哪些市场？()

A.股票市场

B.债券市场

C.期货市场

D.以上都是

7.CIRC的监管目标中，以下哪项是错误的？()

A.防范系统性风险

B.保护投资者利益

C.促进金融创新

D.维护国家金融安全

8.CIRC的监管体系主要包括哪些内容？()

A.法律法规体系

B.监管标准体系

C.监管执法体系

D.以上都是

9.CIRC的监管过程中，以下哪项是监管对象的义务？()

A.及时披露信息

B.遵守法律法规

C.维护市场秩序

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.CIRC的监管职责涵盖了哪些方面？()

A.证券市场交易监管

B.上市公司监管

C.基金监管

D.外汇市场监管

11.以下哪些行为违反了CIRC的监管规定？()

A.上市公司信息披露不真实

B.证券公司非法集资

C.投资者进行内幕交易

D.证券公司合规风控

12.CIRC对市场的监管遵循哪些原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者原则

C.市场化原则

D.法治原则

13.CIRC的监管手段有哪些？()

A.信息披露制度

B.行政处罚

C.行政许可

D.市场准入

14.CIRC的监管目标包括哪些？()

A.维护证券市场稳定

B.保护投资者利益

C.促进证券市场发展

D.实现证券市场国际化

三、填空题(共5题)

15.CIRC的缩写是______，它是中国的证券监督管理机构。

16.根据CIRC的规定，上市公司必须______，确保信息披露的真实、准确、完整。

17.CIRC对证券公司的合规风控管理进行监管，目的是确保证券公司______，防范系统性风险。

18.CIRC对违反证券市场法律法规的行为，可以采取______等措施进行处罚。

19.CIRC的监管工作以______为基础，通过制定和实施相关法规、政策和标准来维护证券市场的秩序。

四、判断题(共5题)

20.CIRC的监管范围仅限于证券市场。()

A.正确B.错误

21.CIRC的监管目标是完全消除市场风险。()

A.正确B.错误

22.CIRC对上市公司的监管主要是对财务状况的审查。()

A.正确B.错误

23.CIRC的行政处罚决定必须公开，接受社会监督。()

A.正确B.错误

24.CIRC的监管原则中，市场化原则是唯一的原则。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述CIRC在维护证券市场稳定方面的主要职责。

26.CIRC对上市公司信息披露的要求有哪些？

27.CIRC在监管证券公司时，重点关注哪些方面？

28.CIRC如何处理违反证券市场法律法规的行为？

29.CIRC在促进证券市场发展方面有哪些具体措施？

CIRC考试模拟题_图文

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】CIRC（中国证监会）主要负责监管证券公司和期货公司，保险公司和货币市场基金的监管分别由银保监会负责。

2.【答案】B

【解析】证券公司进行合规风控管理是合法行为，有助于维护市场秩序和保护投资者利益。其他选项均为违法行为。

3.【答案】D

【解析】CIRC对上市公司进行监管的目的包括提高上市公司业绩、保护投资者利益和维护市场稳定。

4.【答案】C