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2021年证券从业考试基础知识部分真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券交易中的市价委托是指？()

A.指定价格委托

B.指定数量委托

C.按照市场价格委托

D.指定交易时间委托

2.以下哪种证券属于固定收益证券？()

A.股票

B.债券

C.期权

D.远期合约

3.在证券市场中，投资者可以通过哪些方式参与市场？()

A.买卖股票

B.投资基金

C.参与公司治理

D.以上都是

4.证券交易所在证券交易中扮演的角色是？()

A.交易者

B.投资者

C.交易中介

D.监管机构

5.以下哪个不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.利益最大化原则

6.基金管理公司的主要职责是什么？()

A.管理基金资产

B.投资决策

C.代理客户买卖证券

D.以上都是

7.以下哪种证券的流动性最强？()

A.政府债券

B.公司债券

C.股票

D.普通债券

8.以下哪种金融工具属于衍生品？()

A.股票

B.债券

C.期权

D.普通债券

9.以下哪个不是影响股价的基本面因素？()

A.公司盈利

B.宏观经济政策

C.市场情绪

D.行业发展趋势

10.证券经纪商在证券交易中的主要收入来源是？()

A.交易手续费

B.投资收益

C.债券利息

D.管理费

二、多选题(共5题)

11.证券交易中的委托指令包括哪些内容？()

A.证券名称

B.买卖方向

C.价格

D.数量

E.委托时间

12.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.个人投资者

D.政府机构

E.外资机构

13.以下哪些是影响债券价格的主要因素？()

A.债券的票面利率

B.市场利率

C.债券的期限

D.债券的信用评级

E.债券的市场供求

14.基金管理人的职责包括哪些？()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.进行投资决策

D.分配基金收益

E.回答投资者咨询

15.以下哪些属于证券投资分析的方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.情感分析

D.数值分析

E.法律分析

三、填空题(共5题)

16.证券交易的基本原则包括公开、公平、公正，其中‘公开’原则要求证券市场信息透明，所有投资者都能够获取同等的信息。

17.债券的信用评级是衡量债券发行人信用风险的重要指标，其中最高信用等级通常是

18.基金管理人的职责之一是确保基金资产的安全，避免基金资产与基金管理公司自有资产混同，这一要求属于基金管理的

19.在证券市场中，投资者可以通过

20.证券经纪商在证券交易中主要扮演的是

四、判断题(共5题)

21.所有证券交易都必须通过证券交易所进行。()

A.正确B.错误

22.债券的利率越高，其信用风险就越低。()

A.正确B.错误

23.基金管理人在基金投资决策中具有绝对的自主权。()

A.正确B.错误

24.证券投资分析中的技术分析主要关注证券的历史价格和成交量。()

A.正确B.错误

25.证券经纪商在执行客户委托时，可以自行决定交易价格。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券交易中的市价委托和限价委托的区别。

27.解释什么是债券信用评级，并说明其重要性。

28.简述基金管理人在基金运作中的主要职责。

29.请问什么是证券投资分析中的基本面分析？请举例说明。

30.简述证券经纪业务的主要流程。

2021年证券从业考试基础知识部分真题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】市价委托是指客户要求证券经纪商按照当时市场上可执行的最好价格买进或卖出证券的委托方式。

2.【答案】B

【解析】债券通常有固定的票面利率和到期还本付息，因此属于固定收益证券。

3.【答案】D

【解析】投资者可以通过买卖股票、投资基金以及参与公司治理等方式参与证券市场。

4.【答案】C

【解析】证券交易所作为交易中介，为买卖双方提供交易场所和设施，并组织、监督证券交易。

5.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平、公开、公正原则，而利益最大化原则并不是基本交易原则之