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内控合规部练习试题及答案.doc

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    内控合规部练习试题及答案

    1.（）是员工所有职业行为的前提。

    A、廉洁自律

    B、进取创新

    C、精细认真

    D、守法合规

    【正确答案】：D

    2.各行社通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、（）等外部渠道发现的，不属于自查发现案件。

    A、风险排查

    B、内部审计

    C、舆情监测

    D、主动移交

    【正确答案】：C

    解析：舆情监测

    3.下列哪种违法行为，不属于《中华人民共和国反洗钱法》三十二条的处罚范围？（）

    A、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    B、违反保密规定，泄露有关信息的

    C、未按照规定建立

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