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CCAA《审核概论》考试题和答案3审核过程04

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.在审核过程中，哪个阶段是确定审核范围和准则的阶段？()

A.准备阶段

B.实施阶段

C.报告阶段

D.关闭阶段

2.审核员在审核过程中发现了一个严重的不符合项，应如何处理？()

A.忽略不符合项，继续审核

B.记录不符合项，但不立即采取纠正措施

C.立即报告给客户，并停止审核

D.与客户讨论不符合项，共同制定纠正措施

3.审核员在审核中遇到难以判断的问题时，应该怎么做？()

A.忽略问题，继续审核

B.查阅资料，自行判断

C.请求指导，或与客户沟通

D.立即报告给审核组长

4.审核员在审核过程中应遵循的原则不包括以下哪项？()

A.公正性原则

B.客观性原则

C.私人利益原则

D.专业性原则

5.在审核计划中，以下哪项内容不是必须的？()

A.审核目的

B.审核范围

C.审核准则

D.审核费用预算

6.审核报告的最终目的是什么？()

A.向客户展示审核员的能力

B.记录审核过程中发现的问题

C.帮助客户改进管理体系

D.确定客户是否符合要求

7.审核员在审核中遇到客户不配合的情况时，应如何处理？()

A.强制客户配合

B.忽略不配合的情况，继续审核

C.与客户沟通，寻求理解和支持

D.立即报告给审核组长

8.审核员在审核中应如何处理客户提供的资料？()

A.忽略资料的真实性

B.仔细检查资料的真实性和完整性

C.仅关注资料的内容，不检查其来源

D.随意选择部分资料进行审核

9.审核员在审核过程中发现的不符合项，应如何记录？()

A.仅记录不符合项的描述

B.记录不符合项的描述、原因和影响

C.仅记录不符合项的原因和影响

D.忽略不符合项的记录

10.在审核过程中，以下哪项不是审核员的职责？()

A.确保审核程序的公正性

B.指导客户改进管理体系

C.确保审核准则的正确性

D.评估客户是否符合要求

二、多选题(共5题)

11.在审核准备阶段，以下哪些工作内容是必要的？()

A.确定审核目的和范围

B.确定审核准则

C.选择合格的审核员

D.制定审核计划

E.获得客户的批准

12.审核员在实施阶段，以下哪些行为是符合职业道德的？()

A.公正、客观地评价审核对象

B.保守客户的商业秘密

C.收受客户提供的任何形式的报酬

D.保持独立性和无偏见

E.在审核报告中准确记录发现

13.以下哪些是审核报告中应包含的内容？()

A.审核目的和范围

B.审核发现和不符合项

C.客户对不符合项的响应

D.审核员的意见和建议

E.审核费用的明细

14.审核过程中，以下哪些情况可能需要重新评估审核准则？()

A.审核范围发生变化

B.客户的管理体系发生重大变化

C.审核员对准则的理解有误

D.客户提出新的审核要求

E.审核过程中发现重大不符合项

15.审核结束后，以下哪些活动是审核员可能需要执行的？()

A.审核报告的审核和批准

B.与客户讨论审核结果

C.收集客户对审核报告的反馈

D.跟踪不符合项的纠正措施

E.评估审核的有效性

三、填空题(共5题)

16.在审核准备阶段，审核员需要根据审核目的和范围，制定一份详细的

17.审核员在审核过程中，应当遵循的职业道德原则中，要求保持

18.审核发现的不符合项，应按照其严重程度和影响的范围分为

19.审核报告应当包括对审核过程、审核发现、

20.审核员在实施审核时，应当依据

四、判断题(共5题)

21.审核员在审核过程中，必须始终遵守客户的隐私和商业秘密。()

A.正确B.错误

22.审核员在审核前，不需要与客户就审核范围和目的进行沟通。()

A.正确B.错误

23.审核员在发现不符合项后，可以直接要求客户立即采取纠正措施。()

A.正确B.错误

24.审核报告应仅包含审核员个人的观点和结论。()

A.正确B.错误

25.审核员在审核过程中，可以接受客户的任何形式的报酬。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述审核准备阶段的主要工作内容。

27.在审核过程中，如何确保审核员的独立性和公正性？

28.