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2023年证券从业资格考试基础知识真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.投资理财

C.价格发现

D.风险控制

2.2.以下哪项不属于证券交易市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.个人投资者

D.政府机构

3.3.证券发行市场的主要功能是？()

A.证券的买卖交易

B.证券的发行和交易

C.证券的定价

D.证券的转让

4.4.以下哪项不属于证券交易的方式？()

A.证券交易所交易

B.证券柜台交易

C.邮政储蓄交易

D.互联网交易

5.5.证券交易所在证券交易中的作用是？()

A.证券的发行和交易

B.证券的定价

C.信息的披露

D.以上都是

6.6.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.保密原则

D.诚信原则

7.7.以下哪项不属于证券投资的风险？()

A.价格风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

8.8.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券自营业务

D.证券发行业务

9.9.以下哪项不属于证券市场监管的范畴？()

A.证券发行市场

B.证券交易市场

C.证券服务机构

D.银行金融机构

10.10.以下哪项不是证券交易结算的基本原则？()

A.时间优先原则

B.价格优先原则

C.公平原则

D.保密原则

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易市场的参与者包括哪些？()

A.证券公司

B.个人投资者

C.上市公司

D.政府机构

E.证券服务机构

12.2.证券发行市场的主要功能有哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.促进企业改革

D.优化资源配置

E.证券的转让

13.3.证券投资的风险类型包括哪些？()

A.价格风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

E.信用风险

14.4.证券公司的主要业务包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券自营业务

D.证券承销与保荐业务

E.证券资产管理业务

15.5.证券市场监管的目的有哪些？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.防范系统性风险

E.促进经济稳定

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

17.2.证券发行市场的主要功能是？

18.3.证券交易的基本原则不包括以下哪项？

19.4.证券投资的主要风险类型不包括以下哪项？

20.5.证券公司的业务范围不包括以下哪项？

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的价格发现功能是指通过市场交易确定证券价格的过程。()

A.正确B.错误

22.2.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券以获取利润的行为。()

A.正确B.错误

23.3.证券市场监管的目的是为了降低市场风险，保护投资者利益。()

A.正确B.错误

24.4.证券市场的流动性风险是指证券价格波动导致投资者无法及时卖出证券的风险。()

A.正确B.错误

25.5.证券发行市场是证券公司发行新证券的地方，证券交易市场是证券公司买卖旧证券的地方。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场的基本功能。

27.2.证券市场监管的主要目标和措施有哪些？

28.3.证券投资的主要风险有哪些？

29.4.证券公司的主要业务有哪些？

30.5.证券发行市场的流程包括哪些步骤？

2023年证券从业资格考试基础知识真题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、投资理财和价格发现，风险控制不是证券市场的基本功能。

2.【答案】B

【解析】证券交易市场的主要参与者包括证券公司、个人投资者和政府机构，保险公司不是证券交易市场的主要参与者。

3.【答案】C

【解析】证券发行市场的主要功能是证券的定价，即确定证券的发行价格。

4.【答案】C

【解析】证券交易的方式