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2021年夏季证券从业资格《证券交易》考试题含答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券交易中的买方是指谁？()

A.卖出证券的一方

B.买入证券的一方

C.证券交易所

D.证券公司

2.下列哪项不是证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.上市公司

D.证券监管机构

3.证券交易中的T+0交易制度指的是什么？()

A.交易当天必须完成交割

B.交易当天可以买进卖出

C.交易次日必须完成交割

D.交易次日可以买进卖出

4.证券交易中的市价指令是指什么？()

A.以当前市场价格买入或卖出证券

B.以指定价格买入或卖出证券

C.以低于指定价格买入证券

D.以高于指定价格卖出证券

5.证券交易中的经纪商是指什么？()

A.直接参与证券交易的投资者

B.代表投资者进行证券交易的中介机构

C.证券交易所的会员

D.证券市场的监管机构

6.证券交易中的信用交易是指什么？()

A.投资者以自己的资金进行交易

B.投资者以借来的资金进行交易

C.证券公司以自有资金进行交易

D.证券交易所进行交易

7.证券交易中的集合竞价是指什么？()

A.投资者以指定价格买入或卖出证券

B.交易系统根据所有有效委托自动撮合成交

C.证券公司自行决定价格进行交易

D.证券交易所直接决定价格进行交易

8.证券交易中的涨跌停制度是指什么？()

A.限制证券价格每天的最大波动范围

B.限制证券交易的时间

C.限制证券交易的数量

D.限制证券交易的参与者

9.证券交易中的交易佣金是指什么？()

A.证券公司向投资者收取的费用

B.证券交易所向投资者收取的费用

C.证券监管机构向投资者收取的费用

D.投资者向证券公司支付的费用

二、多选题(共5题)

10.以下哪些属于证券交易市场的功能？（）()

A.价格发现

B.证券融资

C.投资者教育

D.风险分散

11.在证券交易中，以下哪些属于委托指令的类型？（）()

A.市价委托

B.限价委托

C.隔日委托

D.当日委托

12.证券交易中的结算参与人包括哪些？（）()

A.证券公司

B.机构投资者

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

13.以下哪些情况会导致证券交易的中断？（）()

A.证券交易所决定临时停市

B.交易系统发生故障

C.国家法定节假日

D.证券发行人信息披露异常

14.证券交易中的风险包括哪些？（）()

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.信用风险

三、填空题(共5题)

15.证券交易的基本原则之一是公平、公正、公开，其中公开原则要求证券交易的信息应当是透明的，具体表现为信息的及时性和全面性。

16.在证券交易中，交易价格的形成机制主要是通过集合竞价和连续竞价两种方式。

17.证券交易中的T+0交易制度允许投资者在交易当天买入并卖出同一证券，这种制度通常适用于具有较高流动性的证券。

18.证券交易中的交易佣金是投资者在交易过程中支付给证券经纪商的费用，其费用率通常由证券经纪商和投资者协商确定。

19.证券交易中的结算参与人是指直接参与证券交易结算过程的机构，包括证券公司、证券登记结算公司等。

四、判断题(共5题)

20.证券交易的所有交易价格都由证券交易所统一规定。()

A.正确B.错误

21.所有投资者都可以在证券交易中参与T+0交易。()

A.正确B.错误

22.证券交易中的限价委托是指投资者以低于或等于指定价格买入证券。()

A.正确B.错误

23.证券交易中的涨跌停制度是为了保护投资者免受市场过度波动的风险。()

A.正确B.错误

24.证券交易中的交易佣金是投资者在交易中必须支付给证券公司的唯一费用。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券交易的基本流程。

26.什么是证券交易中的信用交易？它有哪些特点？

27.什么是证券交易中的涨跌停制度？它有什么作用？

28.什么是证券交易中的T+0交易制度？它与T+1交易制度有什么区别？

29.证券交易中的结算参与人有哪些？他们的职责是什么？

2021年夏季证券从业资格《证券交易》考试题含答