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2026年合规知识培训教材及测试题库

一、单选题（共10题，每题2分）

1.题目：根据《中华人民共和国反不正当竞争法》，以下哪种行为不属于商业贿赂？（）

A.供应商向采购人员赠送节日礼品

B.企业通过公开招标方式采购原材料

C.销售人员以高额佣金诱导客户采购产品

D.企业向行业协会支付赞助费以提升知名度

答案：B

解析：商业贿赂是指经营者通过不正当手段获取交易机会或竞争优势，而公开招标属于合法的采购方式，不涉及利益输送。

2.题目：某上市公司董事张某利用未公开的财务信息进行内幕交易，根据《证券法》，张某可能面临何种处罚？（）

A.罚款并终身禁止从事证券业务

B.没收违法所得并处以罚款

C.警告并要求参加合规培训

D.直接解除劳动合同

答案：B

解析：内幕交易属于违法行为，根据《证券法》规定，可能面临没收违法所得、罚款等处罚，罚款金额一般为违法所得1倍以上5倍以下。

3.题目：某企业员工李某泄露公司商业秘密，导致竞争对手获利，根据《反不正当竞争法》，李某的行为属于：（）

A.侵犯著作权

B.商业贿赂

C.泄露商业秘密

D.网络诈骗

答案：C

解析：泄露商业秘密是指通过不正当手段获取、披露或使用他人商业秘密，李某的行为符合此定义。

4.题目：根据《个人信息保护法》，企业处理个人信息时，以下哪项不属于“告知-同意”原则的例外情形？（）

A.为订立合同所必需

B.为履行法定义务所必需

C.为保护自然人的生命健康所必需

D.为公众利益实施新闻报道

答案：A

解析：“告知-同意”原则要求企业处理个人信息前必须取得个人同意，除非属于法律规定的例外情形（如履行法定义务、保护生命健康等），而“为订立合同所必需”不属于例外情形。

5.题目：某银行客户要求查询其账户的三年交易记录，根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行应如何处理？（）

A.直接拒绝，因查询时间超过两年

B.要求客户签署授权书后提供

C.仅提供近两年的交易记录

D.报告当地反洗钱机构

答案：B

解析：客户有权查询其账户的交易记录，银行应提供合理便利，但需客户签署授权书，以确保合规性。

6.题目：某医药企业为推广新产品，在社交媒体上发布未经证实的疗效宣传，根据《广告法》，该行为可能违反：（）

A.反不正当竞争法

B.个人信息保护法

C.医药广告审查发布标准

D.反垄断法

答案：C

解析：医药广告需经过严格审查，未经证实的疗效宣传属于违规行为，违反《广告法》中关于医药广告的规定。

7.题目：某企业员工违反公司规定，将公司内部文件上传至个人云盘，根据《网络安全法》，该行为可能涉及：（）

A.数据出境

B.网络攻击

C.内部数据泄露

D.电信诈骗

答案：C

解析：未经授权将公司文件上传至个人云盘可能导致内部数据泄露，违反《网络安全法》中关于数据安全的规定。

8.题目：根据《劳动合同法》，用人单位在解除劳动合同时，以下哪项不属于经济补偿的法定情形？（）

A.用人单位破产重整

B.用人单位经营困难裁员

C.劳动者主动辞职

D.用人单位濒临破产进行法定整顿

答案：C

解析：经济补偿适用于用人单位单方解除劳动合同的情形（如破产重整、经营困难裁员等），劳动者主动辞职不属于用人单位需支付经济补偿的情形。

9.题目：某企业通过虚假宣传宣称其产品“零甲醛”，根据《消费者权益保护法》，该行为可能违反：（）

A.反不正当竞争法

B.个人信息保护法

C.广告法

D.网络安全法

答案：C

解析：虚假宣传属于违反《广告法》的行为，侵害消费者知情权。

10.题目：某上市公司未按规定披露关联交易，根据《上市公司治理准则》，该公司可能面临：（）

A.警告并罚款

B.股东大会强制更换董事

C.退市风险

D.以上均可能

答案：D

解析：未按规定披露关联交易可能面临监管处罚（警告罚款）、董事责任（强制更换）、甚至退市风险，具体取决于违规严重程度。

二、多选题（共5题，每题3分）

1.题目：根据《反垄断法》，以下哪些行为可能构成垄断协议？（）

A.经营者达成固定价格协议

B.经营者达成限制产量协议

C.经营者分割市场协议

D.经营者拒绝交易

答案：ABC

解析：垄断协议包括固定价格、限制产量、分割市场等横向协议，以及具有类似效果的纵向协议（如拒绝交易可能构成垄断行为）。

2.题目：根据《个人信息保护法》，企业处理个人信息时，以下哪些情形需取得个人“单独同意”？（）

A.处理敏感个人信息

B.自动化决策并具有法律效力

C.为订立合同所必需

D.推送商业广告

答案：ABD

解析：单独同意适用于处理敏感个人信息、自动化决策、以及非必需的商业广告推送等情形，