合同审核流程及模板.docVIP

合同审核流程及模板工具指南

一、适用范围与常见应用场景

本工具适用于各类企业、机构在对外合作中涉及的合同审核管理，常见应用场景包括但不限于：

商务合作类：如供应商采购、服务外包、市场推广协议等；

项目实施类：如工程建设、技术开发、委托研发等合作合同；

人事管理类：如劳动合同、保密协议、竞业限制协议等；

资产处置类：如设备租赁、知识产权转让、不动产买卖等。

通过标准化审核流程，可保证合同条款合法合规、权责清晰，有效规避合作风险，保障双方权益。

二、合同审核标准化操作流程

步骤1：审核准备——明确基础信息与审核重点

操作内容：

收集合同基础资料，包括合作方主体信息（如营业执照、资质证明）、合作背景、前期沟通纪要等；

明确合同类型（如买卖合同、服务合同）及核心审核要点（如付款方式、违约责任、知识产权归属等）；

组建审核小组，至少包括业务负责人、法务专员（或法务负责人），必要时邀请财务、技术部门参与。

责任人：业务部门发起人、行政/法务部门协调人。

步骤2：初步审核——主体资格与内容完整性核查

操作内容：

主体资格审核：核查合作方是否为合法注册实体，营业执照是否在有效期内，经营范围是否涵盖合作内容，必要时通过“国家企业信用信息公示系统”等公开渠道核实（禁止使用非官方渠道获取隐私信息）；

内容完整性审核：检查合同基本要素是否齐全，包括但不限于：合同双方名称、地址、法定代表人、合作内容、履行期限、付款方式、违约责任、争议解决方式、签署页等；

条款逻辑性审核：核对条款前后是否矛盾（如履行期限与付款条件是否匹配），专业术语是否清晰无歧义。

输出结果：形成《初步审核意见表》，标注问题点及修改建议。

步骤3：专项审核——业务与法律风险把关

操作内容：

业务部门审核：重点审核合作内容的可行性、履约能力（如产能、技术是否匹配）、资源保障条件（如资金、人员投入）及业务目标一致性；

法务部门审核：重点审核法律合规性，包括：

条款是否符合《民法典》《公司法》等法律法规；

权利义务是否对等（如违约责任是否双向约定）；

知识产权、保密条款、争议解决方式（如管辖法院约定是否明确）等是否存在法律风险；

潜在免责条款、不可抗力范围是否合理。

财务部门（如涉及）：审核付款节点、税费承担、发票类型等财务相关条款，保证符合公司财务制度。

输出结果：各部门在《合同审核会签表》中签署专项意见，汇总核心风险点。

步骤4：修订与复核——意见闭环管理

操作内容：

业务部门根据审核意见牵头修订合同文本，对修改内容标注说明（如“根据法务意见，第5条违约责任调整为……”）；

法务部门对修订后的合同进行复核，确认问题是否全部解决，未达成一致的争议点需组织跨部门沟通协商；

形成最终版合同文本，由发起人、法务负责人、业务负责人共同签字确认版本有效性。

关键动作：修订过程需保留痕迹（如修订模式批注），保证可追溯。

步骤5：签署与归档——流程闭环与资料留存

操作内容：

按照公司授权审批流程确定签署人（如法定代表人或授权代表），保证签署人权限合法；

合同签署需采用书面形式（特殊情况可约定电子签署，需符合《电子签名法》要求），双方签字盖章页需清晰完整；

归档管理：合同签署后3个工作日内，由行政或档案部门统一归档，留存合同文本、审核记录、会签表、补充协议等全套资料，保存期限不少于合同终止后5年。

三、合同审核流程记录表模板

合同基本信息

合同名称

合同编号

甲方（委托方）

名称：___________；统一社会信用代码：___________

乙方（承接方）

名称：___________；统一社会信用代码：___________

合作内容

合同金额

人民币___________元（大写：___________）

履行期限

自_年_月_日至_年__月__日

审核发起人

___________（业务部门）

联系方式

内部分机：___________

审核阶段

审核要点

审核意见

审核人

审核日期

初步审核

主体资格、内容完整性

□通过□需修改：_________________________

*某

____年__月__日

业务部门专项审核

可行性、履约能力

□通过□需修改：_________________________

*某

____年__月__日

法务部门专项审核

法律合规性、风险点

□通过□需修改：_________________________

*某

____年__月__日

财务部门（如有）

付款条款、税费

□通过□需修改：_________________________

*某

____年__月__日

最终复核

全条款修订确认

□同意定稿□需再次协商：_________________________

*某

____年__月__日

签署信息

甲方签署人

姓名：_