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《证券交易》考试

使用措施简介：

1、三色勾画法。红色表达是重点记忆内，蓝色表达次重点记忆内或较难理解内，褐

色表达临时需要记忆的内或简朴理解内。现实中可月红笔划红色内，蓝笔或黑笔划蓝

色内，一定用铅笔划褐色内。平常复习重要关注三色划线内，考前迅速浏览红色和蓝

色内，铅笔内确定掌握时请擦掉。

2、知识点把握。平常复习注意明确知识点，尤其注意多选题知识点的提醒。“口”代表一种

明显的知识点。

3、复习流程。第一阶段，①自主迅速浏览全书一遍：②在培训师指导下划三色重点，讲解

和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参照分为55分以上。

培训师督促50分如下者加大复习力度。第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中

寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内未记录请用三色中一色自己勾画；②记

忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参照分为60分以上。培训师督促55分如下者

加大复习力度。70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。第三阶段，①

培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内未

记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍：③模拟测试三，确定成绩：参照分为

66分以上。培训师督促60分如下者加大复习力度。将确定已掌握的铅笔勾画内擦挂。④

考前三天开始自由温习，考前1-2小时迅速浏览红色和蓝色勾画内。

4、模拟测试中各项目单独列分。①填空题60题，30分，参照分值21分,低于21分者，

加强概念及分类的理解。②判断题60题，30分，参照分值24分，低于24分者，加强单句

的记忆。③0.5分多选题4）题，2）（分，参照分值12分，低于12分者，加强重点段落的理

解和记忆。@1分多选题20题，20分，参照分值10分，，于10分者，加强难点段落的记忆。

5、1、2、3、4章是一种知识体系：证券经纪业务。5、6、7、8章是另一种知识体系：其他

业务。9章是独立的一种难点。请分别持续复习。

6、从业基础的复习以理解为主，交易的复习以记忆为主。在时间分派上：基础的复习时间

占4成，交易占6成。个人注意复习时间的安排。

7、09版交易内删减和调整内诸多，请务必使用09版交易进行复习。

第一章证券交易概述

知识点101P（1-3）：证券交易的概念及原则。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（口证券发行与交易的互相关系在基

础复习中已经有）。

口证券交易的三特性：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之因此可以

流动，是由于它也许带来一定收益。

新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12

月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。

1999年7月1日，《证券法》开始实行。4月启动股权分置试点改革。1月1日，新修订《证

券法》开始实行。

口证券交易遵照三公原则：

1、公开原则。信息公开，其关键规定是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》

确定。

2、公平原则。口（公平与公正的区别）指参与交易的各方获平等的机会。交易主体的资

金数量、交易能力也许不一样，但不能因此而予以不公平的待遇或歧视。

3、公正原则。指公正地看待交易的参与各方。（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后

公正两字，公平原则一•般有公平或平等的字眼）

知识点102（P3-6）：证券交易的种类及方式。

□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（详细内容包括在基础学习