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事故责任追究制度

第一章制度定位与立法精神

1.1本制度所称“事故”，系指在公司生产经营活动中突然发生的、造成或可能造成人身伤害、财产损失、环境破坏或声誉受损的负面事件，包括但不限于生产安全事故、设备故障、质量事故、信息安全事件、火灾爆炸、交通事故、公共卫生事件等。

1.2责任追究不是终点，而是风险闭环管理的起点。制度设计坚持“四不放过”原则：原因未查清不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过；同时引入“三向追溯”：向上追溯管理漏洞，横向追溯流程缺陷，向下追溯操作失误。

1.3制度以“风险分级管控—隐患排查治理—事件调查—责任追究—持续改进”为主轴，把责任追究嵌入QHSE、内控、合规、审计、纪检五大体系，实现“一次事故、一张网络、一套数据、一生档案”。

第二章事故分级与责任映射

2.1事故分级

2.1.1特别重大事故：一次死亡≥3人，或重伤≥10人，或直接经济损失≥5000万元，或国家级媒体负面报道造成股价单日跌幅≥10%。

2.1.2重大事故：死亡1—2人，或重伤5—9人，或直接经济损失1000—5000万元，或市级以上政府监管部门约谈。

2.1.3较大事故：重伤1—4人，或直接经济损失300—1000万元，或造成装置停产≥48小时。

2.1.4一般事故：轻伤≥1人，或直接经济损失50—300万元，或造成装置停产＜48小时。

2.1.5险肇事件：无伤亡和重大损失，但具有高能态隐患，如安全阀起跳、有毒介质瞬时泄漏≥1分钟、DCS联锁触发等。

2.2责任映射

2.2.1领导责任：法定代表人、董事长、总经理、业务分管高管对事故负主要领导责任；党委书记对事故负同等政治责任。

2.2.2管理责任：职能部门负责人、车间主任、项目经理、专业工程师对业务范围内的事故负直接管理责任。

2.2.3监管责任：安全、设备、质量、环保、信息、保卫等监督部门对事故负监管责任。

2.2.4作业责任：班组长、岗位员工、承包商、临时劳务对事故负作业责任。

2.2.5连带责任：设计、监理、检测、维保、供应商、物流商等外部合作方，按合同及技术协议承担相应连带责任。

第三章调查组织与取证规范

3.1调查启动

3.1.1事故发生后30分钟内，现场最高职务人员启动Ⅰ级响应，同步电话报告安全总监、分管副总、总经理；1小时内由安全总监签发《事故调查成立通知书》。

3.1.2通知书明确调查组级别、组长、成员、回避事项、调查时限、保密等级；特别重大事故由董事会授权独立调查委员会，外部专家比例≥40%。

3.2调查权与取证权

3.2.1调查组拥有进入任何区域、调阅任何数据、封存任何证据、询问任何人员的权力；任何单位和个人不得拒绝、隐匿、伪造、毁灭证据。

3.2.2电子数据取证采用“只读镜像+哈希校验+双硬盘封存”模式；视频监控采用“原始硬盘+时间戳+水印”模式；纸质资料采用“页页编号+骑缝章+低温封存”模式。

3.2.3关键物证在48小时内送第三方权威机构检测，检测报告作为责任划分刚性依据。

3.3调查时限

3.3.1一般事故7日、较大事故15日、重大事故30日、特别重大事故60日提交调查报告；需延长的，由董事会或政府监管部门书面批准，最多延长30日。

3.4调查报告

3.4.1报告必须包含“5W2H”要素：What、When、Where、Who、Why、How、Howmuch；附《时间轴鱼骨图》《故障树分析图》《Bow-tie屏障分析图》《财务损失计算表》。

3.4.2报告须经调查组全体成员签字，不同意见附《异议专篇》；董事会或政府批复前，任何成员不得擅自对外发布结论。

第四章责任认定与量化模型

4.1责任系数

4.1.1引入“责任系数K”概念，K值区间0—1，精确到小数点后两位；K=0为无责任，K=1为全部责任。

4.1.2计算模型：K=（直接原因权重×0.6+管理原因权重×0.3+外部原因权重×0.1）×主观恶意修正系数×重复事故修正系数。

4.2直接原因权重

4.2.1由专家组对“人、机、料、法、环”五要素打分，采用AHP层次分析法，一致性比率CR＜0.1方可通过。

4.3管理原因权重

4.3.1对照《管理缺陷清单》120项，如培训学时不足、规程未评审、变更未审批、应急演练未覆盖等，每缺一项扣减0.05。

4.4主观恶意修正系数

4.4.1存在故意破坏、瞒报谎报、伪造记录、打击报复举报人等情节，系数直接上调0.3—0.5；存