2026年基金从业资格证考试题库500道附参考答案【培优a卷】.docxVIP

2026年基金从业资格证考试题库500道

第一部分单选题(300题)

1、下列属于三大农产品期货的是（）

A.棉花

B.大豆

C.鸡蛋

D.稻谷

【答案】：B

2、（2016年真题）以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。

A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金

B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金

C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金

D.慈善基金作为投资人投资于私募基金

【答案】：C

3、根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定且规定不一致时，下列表述正确的是（）。

A.应选择遵守更为严格的规范

B.应选择遵守最容易执行的规范

C.应选择遵守发布时间最新的规范

D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范

【答案】：A

4、投资后阶段常用的监控指标不包括（）。

A.管理指标

B.经营指标

C.估值指标

D.财务指标

【答案】：C

5、开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。

A.基金管理人

B.基金销售机构

C.商业银行

D.保险公司

【答案】：A

6、股权投资基金主要通过()方式面向少数机构投资者或个人募集。

A.场内交易

B.非公开

C.公开

D.场外交易

【答案】：B

7、国内外最为普遍使用的股权投资基金估值方法不包括（）。

A.推理法

B.成本法

C.市场法

D.收入法

【答案】：A

8、股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其（）负责。

A.准确性、易懂性和可理解性

B.真实性、易懂性和可理解性

C.准确性、易懂性和完整性

D.真实性、准确性和完整性

【答案】：D

9、一般来说，其他条件不变时，销售利润率越高越好；但当其他条件可变时，销售利润率低也并不总是坏事，因为如果总体销售收入规模很大，还是能够取得不错的净利润总额，薄利多销就是这个道理。上述说法（）。

A.错误

B.部分错误

C.正确

D.部分正确

【答案】：C

10、（2017年真题）对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务的是（）。

A.基金份额登记机构

B.相关中介机构

C.基金托管人

D.基金监管机构

【答案】：C

11、股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的（）。

A.资本

B.收益

C.所有权

D.红利

【答案】：C

12、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.相互制约

【答案】：B

13、（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

【答案】：D

14、某基金对A项目具有初步投资意向,随后展开了尽职调查。在尽职调查过程中,某基金了解了A项目的经营模式、股权结构、债权债务关系、法律诉讼情况、需遵循的法律及其监管机构等情况,发现A项目80%的收入来源集中于5个大客户,大客户依赖程度相当高。上述尽职调查了解到的内容主要体现了尽职调查的（）作用。

A.投资决策辅助

B.风险发现

C.调低估值

D.价值发现

【答案】：B

15、私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

16、信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上，下列不属于披露内容上的是（）。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.规范性原则

D.及时性原则

【答案】：C

17、股权投资基金可以获取较高收益的退出方式为（）。

A.兼并收购

B.公开上市

C.回购

D.破产清算

【答案】：B

18、甲是A基金公司的基金经理，常去B上市公司调研，后来在假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了忠诚廉洁行为要求的哪项具体内容？（

A.不得利用基金资产为他人牟取非法利益

B.应当保护所在机构的财产安全

C.不得接受利益相关方的贿赂，如礼物、回扣等

D.不得私底下接受客户委托买卖证券期货的需求

【答案】：C

19、（2020年真题）一级投资，是指（）在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者。

A.子基金

B.母基金

C.衍生基金

D.衍生产品

【答案】：B

20、操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（