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证券行业交易与监管指南.docx

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    证券行业交易与监管指南

    1.第一章交易基础与合规原则

    1.1证券交易基本规则

    1.2交易行为合规要求

    1.3信息披露与透明度

    1.4交易风险管理机制

    1.5监管机构对交易的监督

    2.第二章交易流程与操作规范

    2.1交易申报与执行流程

    2.2交易撮合与成交确认

    2.3交易结算与交割机制

    2.4交易数据记录与存档

    2.5交易系统与技术支持

    3.第三章交易品种与市场结构

    3.1证券交易品种分类

    3.2交易所交易市场运作

    3.3非交易所交易市场机制

    3.4交易品种的监管要求

    3.5交易市场参与

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