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金融理财顾问职业规范
1.第一章职业伦理与合规要求
1.1职业道德规范
1.2合规管理与风险控制
1.3法律法规遵循
1.4保密与信息安全
1.5职业行为规范
2.第二章专业能力与知识体系
2.1金融基础知识
2.2金融市场与产品知识
2.3理财规划与投资策略
2.4金融工具与产品介绍
2.5专业技能与持续学习
3.第三章服务流程与客户管理
3.1服务流程设计
3.2客户需求分析
3.3客户沟通与服务
3.4客户关系维护
3.5服务反馈与改进
4.第四章产品推荐与销售规范
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