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从形式到现实：卢卡奇文学形式观的演进与启示

一、引言

1.1研究背景与意义

格奥尔格?卢卡奇（GeorgLukács，1885-1971），作为匈牙利著名的哲学家、美学家、文学理论与文学史家，在20世纪马克思主义的演进历程以及文学理论领域占据着举足轻重的地位。1923年，他凭借《历史与阶级意识》开启了西方马克思主义思潮，被誉为西方马克思主义的创始人和奠基人，其思想对20世纪的左翼运动和文学批评产生了广泛而深刻的影响。

卢卡奇的文学形式观并非一成不变，而是在不同的历史时期和社会背景下经历了显著的演变。这种演变不仅反映了他个人思想的发展脉络，更与当时的社会历史、文化思潮以及文学创作实践紧密相连。早期，受康德、西美尔等哲学家的影响，卢卡奇在《心灵与形式》中认为形式是心灵外化的一种表现，是一种世界观。在《小说理论》里，他运用韦伯的理想型方法对小说进行类型学研究，此时的形式是作为史诗、悲剧、小说的体裁和以心灵与世界大小关系界定的类型，如他提出小说是成熟男性的艺术形式，以反讽作为形式原则，以自传作为外部形式。这一时期他重视艺术的自我表现和自我审美，以艺术形式为核心去分析文学作品，奠定了早期形式主义的理论基础。

而后，随着他对马克思主义研究的深入以及社会现实的变迁，其文学形式观发生了重大转变。他开始推崇具有总体性色彩的，反映社会历史现实的，能塑造典型形象的，指向未来发展规律的现实主义文学。在与表现主义、先锋派等的论争中，现实主义形式逐渐明晰了边界和主要特征，在叙述与描写等方面找到了自身定位并得以建构。例如在分析一些现实主义文学作品时，他强调作品对社会各阶层生活的真实刻画，以及对社会矛盾的深刻揭示。

卢卡奇文学形式观的演变对文学研究具有不可忽视的重要性。从理论层面来看，其演变过程体现了多种哲学思想和文化思潮的碰撞与交融，为我们深入理解文学理论的发展历程提供了丰富的素材和独特的视角。通过研究他的思想转变，我们能够洞察不同理论之间的传承与创新关系，进一步拓展和深化对文学本质、文学与社会关系等基本问题的认识。从实践角度而言，他的文学形式观为文学批评和文学创作提供了重要的理论指导。不同阶段的理论观点为批评家提供了多样化的批评方法和标准，有助于更全面、深入地解读文学作品；对于创作者来说，卢卡奇对文学形式与社会现实关系的思考，启发他们在创作中如何更好地反映时代精神，塑造具有深度和内涵的文学作品。因此，深入探究卢卡奇文学形式观的嬗变，无论是对于丰富文学理论研究，还是推动文学创作与批评的发展，都具有深远的意义。

1.2研究方法与思路

本研究主要采用文献研究法，广泛收集和梳理卢卡奇的各类著作，如《心灵与形式》《小说理论》《历史与阶级意识》《美学》等，以及国内外学者对其文学形式观研究的相关文献资料。通过对这些文献的细致研读，深入挖掘卢卡奇在不同时期关于文学形式的核心观点、理论内涵以及思想演变轨迹。例如在研读《心灵与形式》时，关注卢卡奇对形式与心灵关系的阐述，分析其中康德、西美尔形式观念的具体体现；在研究《历史与阶级意识》后，探讨其马克思主义转向对文学形式观产生的影响。

同时，结合具体的文学作品实例进行分析。在探讨卢卡奇早期形式主义观点时，选取当时符合其理论的文学作品，如一些注重形式创新、自我表现的现代主义文学作品，分析这些作品如何体现卢卡奇所强调的艺术形式核心地位，像詹姆斯?乔伊斯的《尤利西斯》在叙事结构和语言运用上的独特形式探索。当研究其后期现实主义文学形式观时，以巴尔扎克的《人间喜剧》等现实主义经典著作为例，分析作品如何通过塑造典型环境中的典型人物，展现社会历史的总体风貌，体现卢卡奇对现实主义文学反映社会现实、具有总体性色彩的要求。

研究思路上，首先对卢卡奇文学形式观演变的各个阶段进行详细梳理，从早期形式主义的形成，到受马克思主义影响后的转变，再到后期现实主义文学形式观的成熟与发展，逐一剖析每个阶段的理论特点和主要内容。接着深入探究其文学形式观演变的内在原因，从社会历史背景的变迁，如一战、十月革命等重大历史事件对他思想的冲击；哲学思想的影响，如从康德、黑格尔哲学到马克思主义哲学的转变；以及文学创作实践的发展，当时各种文学流派的兴起与更迭等方面进行分析。然后分析这种演变在文学批评和文学创作领域产生的影响，探讨其理论对后世文学研究的启示和借鉴意义。最后，对卢卡奇文学形式观的嬗变进行综合评价，总结其在文学理论发展史上的地位和价值，以及对当代文学研究和创作的指导作用。

二、卢卡奇早期形式主义文学观（1915-1919）

2.1理论核心与内涵

卢卡奇早期的文学形式观集中体现在《心灵与形式》等著作中，深受康德、西美尔等哲学家的影响。在这一时期，他以形式为核心，构建起独特的文学理论体系，强调艺术的自我表现和审美价值，将形式视为文学作品的关